2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（11）_第2页

　　13、()根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。

　　A、托管机构，证券登记结算机构

　　B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

　　D、证券公司，证券登记结算机构

　　正确答案：A

　　【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

　　14、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

　　正确答案：D

　　【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　15、下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。

　　A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

　　B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

　　D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

　　16、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。

　　A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　正确答案：A

　　【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　17、关于开立证券账户，下列说法不正确的是()。

　　A、开立证券账户应坚持合法性基本原则

　　B、开立证券账户应坚持真实性原则

　　C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户

　　D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券账户的开立。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户;对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。

　　18、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

　　A、结算银行的资金清算系统

　　B、证券公司柜台交易系统

　　C、证券交易所的交易系统

　　D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

　　正确答案：D

　　【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

　　19、()是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　A、风险分散

　　B、风险对冲

　　C、风险转移

　　D、风险规避

　　正确答案：B

　　【专家解析】风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　20、优先股票的特征不包括()。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、剩余资产分配优先

　　D、具有优先认股权

　　正确答案：D

　　【专家解析】优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

　　21、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟开盘参考价格

　　B、虚拟匹配剩余量

　　C、虚拟未匹配量

　　D、虚拟匹配量

　　正确答案：D

　　【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。

　　22、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。

　　A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

　　B、证券交易过程的知情权

　　C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

　　D、有按规定收取服务费用的权利

　　正确答案：B

　　【专家解析】考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

　　23、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过()。

　　A、1万份

　　B、10万份

　　C、100万份

　　D、1000万份

　　正确答案：C

　　【专家解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。

　　24、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。