2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题（4）_第2页

　　第16题：沪深300股指的当日结算价为当日最后( )成交价格按照成交量的加权平均价。

　　A：1分钟

　　B：5分钟

　　C：10分钟

　　D：1小时

　　答案：D

　　解题思路：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的，反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。沪深300股指的当日结算价为当日最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

　　本题考查重点：教材的第三章第三节：我国主要的股票价格指数

　　第17题：中国证监会( )领导全国证券期货监督机构，对证券期货市场集中统一监督。

　　A：间接

　　B：分别

　　C：垂直

　　D：松散

　　答案：C

　　解题思路：“一行三会”均实行垂直管理。中国证监会垂直领导全国证券期货监督机构，对证券期货市场集中统一监督。

　　本题考查重点：教材的第一章第二节：我国金融市场“一行三会”的监管架构

　　第18题：随着市场经济的发展，以()为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。

　　A：银行贷款

　　B：抵押融资

　　C：发行证券

　　D：担保融资

　　答案：C

　　解题思路：资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

　　本题考查重点：教材的第二章第一节：直接融资的概念、特点和分类

　　第19题：在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下列说法中错误的是()。

　　A： 投资者与指定交易证券公司的托管关系建立

　　B：投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等

　　C：投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管

　　D：中国结算公司的上海分公司对投资者托管证券公司的证券数量及其变化情况加以记录

　　答案：B

　　解题思路：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定的交易一经确认，其与指定交易证券公司(即指定的交易参与人)的托管关系即建立，投资者持有的上海市场证券则将由其持有的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。本题考查重点：教材的第三章第三节：我国证券托管制度的内容

　　第20题：律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作，出具()。

　　A：承销合同

　　B：保荐书

　　C：法律意见书

　　D：财务审计报告

　　答案：C

　　解题思路：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　本题考查重点：教材的第二章第三节：律师事务所从事证券法律业务的管理

　　第21题：在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。

　　A： 股东大会

　　B：基金受益人大会

　　C：董事会

　　D：基金托管人大会

　　答案：B

　　解题思路：在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议。

　　本题考查重点：教材的第五章第一节：契约型基金与公司型基金的定义与区别

　　第22题：以下哪个选项，不属于港股通标的证券()。

　　A： 恒生综合大型股指成分股

　　B：恒生综合中型股指数成分股

　　C：深圳A+H

　　D：上证A+H(A股不存在风险警示板)

　　答案：C

　　解题思路：港股通的股票范围是香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数和同时在香港联合交易所和上海证券交易所上市的上证A+H股公司股票。

　　本题考查重点：教材的第三章第三节：沪港通股票投资额度的相关规定第

　　第23题：在国外，中央银行发行的股票，股东不具有参与中央银行财政决策，这相当于是我国的()。

　　A： 可转换债券

　　B：优先股

　　C：A股

　　D：央行票据

　　答案：B

　　解题思路：优先股股东一般无表决权。优先股票股东权利是受限制的，最主要的是表决权限制。普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加股东大会行使表决权，而优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。

　　本题考查重点：教材的第三章第一节：优先股的特征

　　第24题：可交换债券与可转换债券的相同之处是()。

　　A： 发行主体和偿债主体

　　B：适用的法规

　　C：发行要素相似

　　D：所换股份的来源

　　答案：C

　　解题思路：可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

　　本题考查重点：教材的第五章第二节：可交换债券与可转换债券的不同

　　第25题：我国股票发行监管制度在1998年以前采取( )的双重控制办法。

　　A：发行种类和发行规模

　　B：发行规模和发行企业数量

　　C：发行种类和发行企业数量

　　D：发行速度和发行企业规模

　　答案：B

　　解题思路：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。

　　本题考查重点：教材的第三章第二节：我国的股票发行制度的演变

　　第26题：证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。

　　A： 80%、60%、40%

　　B：90%、60%、30%

　　C：70%、50%、20%

　　D：100%、70%、50%

　　答案：D

　　解题思路：《证券公司次级债管理规定》第四条，长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。

　　本题考查重点：教材的第四章第一节：金融债券的定义及分类

　　第27题：我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。

　　A： 5000万元

　　B：10亿元

　　C：5亿元

　　D：1亿元

　　答案：D

　　解题思路：我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司主要业务的种类及内容

　　第28题：募集新资金及首次发行证券的市场是()。

　　A： 初级市场

　　B：主板市场

　　C：场外市场

　　D：交易市场

　　答案：A

　　解题思路：发行市场又称一级市场、初级市场，是指新发行的证券或票据等金融工具最初从发行者手中转到投资者手中的市场。发行市场具有两方面的功能，一是为资金需求者提供筹集资金的场所;二是为资金供应者提供投资及获取收益的机会。

　　本题考查重点：教材的第一章第一节：金融市场的分类

　　第29题：风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险特征的说法有误的是()。

　　A： 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益

　　B：投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险

　　C：风险本身是一个中性概念，但是高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票

　　D：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度

　　答案：C

　　解题思路：C项，风险不等于损失，理论上说，高的系统风险对应的是高的预期收益，风险可能带来较大损失，也可能带来较大收益。现实生活中，大多数投资者是风险厌恶的，所以如果投资者投资风险较高的股票，就必须为其提供较高的预期收益。

　　本题考查重点：教材的第六章第一节：风险的概念与特征

　　第30题：证券交易所归属()直接管理。

　　A：国务院

　　B：中国证监会

　　C：中国证券业协会

　　D：省级人民政府

　　答案：B

　　解题思路：证券交易所归属中国证监会直接管理。

　　本题考查重点：教材的第二章第五节：我国的证券市场的监管体系

　　第31题：中国证券业协会的章程由()制定。

　　A： 董事会

　　B：会员大会

　　C：中国证监会

　　D：监察委员会

　　答案：B

　　解题思路：会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成，会员大会的职权包括：(1)制定和修改章程;(2)审议理事会工作报告和财务报告;(3)审议监事会工作报告;(4)选举和罢免会员理事、监事;(5)决定会费收缴标准;(6)决定协会的合并、分立、终止;(7)决定咨询委员会设立、注销、更名;(8)决定其他应有会员大会审议的事项。本题考查重点：教材的第二章第四节：证券交易所的组织形式