2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考练习题（11）_第3页

　　16.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。

　　①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　②设立创新层和基础层两个层次

　　③属于场外交易市场

　　④可以采用无纸化的公开转让形式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】B

　　【解析】2015年7月，中国证监会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统不属于场外交易市场。③错误。

　　17.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。

　　①协议方式

　　②做市方式

　　③竞价方式

　　④合同方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采叫协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。

　　18.挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

　　19.场外交易市场的功能不包括( )。

　　A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

　　C.逐步向场内市场功能靠拢

　　D.提供风险分层的金融资产管理渠道

　　【答案】C

　　【解析】A、B、D均是场外市场的功能，场外市场不是对场内市场的替代，C说法错误。

　　20.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于( )个交易日。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于5个交易日。

　　21.根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.185

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。

　　22.区域性股票市场的监管实施者是( )。

　　A.省级人民政府

　　B.地方人民代表大会

　　C.中央银行各地支行

　　D.原中国银监会

　　【答案】A

　　【解析】区域性股票市场由所在地省级人民政府按规定实施监管并承担相应风险处置责任。

　　23..以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。

　　①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

　　②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

　　③投资者可以自己独立开立产品账户

　　④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　【答案】D

　　【解析】证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错误;投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误;证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。

　　24.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　【答案】C

　　【解析】基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　25.报价系统的理念是( )。

　　①多元

　　②公平

　　③开放

　　④竞争

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　26.报价系统的主要特点包括( )。

　　①参与人制度

　　②一体化市场

　　③移动互联市场

　　④市场中的市场

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】以上四点均是报价系统的主要特点。

　　27.在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指( )。

　　A.区域性股权市场

　　B.券商柜台市场

　　C.机构间私募产品报价与服务系统

　　D.私募基金市场

　　【答案】D

　　【解析】题干是私募基金市场的概念，考生应基本理解各类市场的概念。

　　28.多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

　　29.国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是( )。

　　①直接融资

　　②间接融资

　　③银行贷款

　　④民间融资

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　【答案】A

　　【解析】国际经验表明，直接融资和间接融资平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。

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