证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题(3)_第4页

来源:考试网  [2019年1月12日]  【

  二、组合型选择题(共 50 题,每题 1 分,共 50 分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  51.重要法律法规的变动,对金融市场的影响,属于()。

  ①宏观经济风险

  ②系统性风险

  ③流动性风险

  ④信用风险

  A.①②③④

  B.①②③

  C.①②

  D.②③④

  52.下列关于有价证券的表述中,正确的有()。

  ①有价证券一般标有票面金额

  ②有价证券是一种虚拟资本

  ③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

  ④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  53.香港债务工具的发债主体包括()。

  ①香港外汇基金

  ②香港政府持有公司

  ③私营企业

  ④授权机构

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  54.以下关于 LOF 申购、赎回和场内交易的说法,正确的有()。

  ①LOF 的净值报价频率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价

  ②LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

  ③LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金

  ④LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  55.债券与股票的不同之处包括()。

  ①权利不同

  ②目的不同

  ③期限不同

  ④收益不同

  A.①②③④

  B.③④

  C.①②④

  D.①②③

  56.下列关于货币政策的目标说法正确的是()。

  ①货币政策作为总需求管理工具,在维护金融稳定方面具有一定局限性

  ②货币中介目标选取的标准不同于操作目标

  ③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

  ④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  57.公司型基金与契约型基金的区别有()。

  ①资金的性质不同

  ②投资者的地位不同

  ③基金运营的依据不同

  ④对投资额的限制不同

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①④

  D.②③

  58.多层次资本市场的意义包括()。

  ①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资

  ②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险

  ③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型

  ④有利于促进产业整合,缓解产能过剩

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  59.国家股从资金来源上看,主要有()。

  ①现有国有企业改制时所拥有的净资产

  ②现有国有企业改制时所拥有的总资产

  ③政府部门向新建股份公司的投资

  ④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①③④

  60.证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

  ①身份

  ②财产与收入状况

  ③证券投资经验

  ④风险偏好

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

  61.关于金融期权与金融期货论述正确的是()。

  ①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的

  ②人们利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

  ③通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

  ④在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

  A.②③

  B.①②

  C.②③④

  D.①②③④

  62.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,()和()对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

  ①中国银保监会

  ②中国证监会

  ③财政部

  ④中国总会计师协会

  A.①②

  B.①③

  C.①④

  D.②③

  63.证券公司从事 IB 业务,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。

  ①受托从事的介绍业务范围

  ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  ③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

  ④客户开户的交易流程、出入金流程

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

  64.常见的选择性货币政策工具主要包括()。

  ①消费者信用控制

  ②证券市场信用控制

  ③不动产信用控制

  ④预缴进口保证金

  A.①③

  B.③④

  C.②③

  D.①②③④

  65.信用违约互换 CDS 的交易风险来自()这几个方面。

  ①具有较高的杠杆性

  ②特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考,有可能扱大地放大风险敞口总额

  ③危机期间,每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑

  ④投行从业人员道德风险

  A.①②③

  B.①②③④

  C.②③④

  D.①③④

  66.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。

  ①具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人,其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人

  ②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

  ③最近 5 年未受到刑事处罚,最近 3 年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  ④最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  67.股票分析方法中,进行技术分析的假设包括()。

  ①市场的行为包含一切信息

  ②价格沿趋势移动

  ③股票的价值决定价格

  ④历史会重复

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①③④

  68.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从()等方面进行分析。

  ①公司治理水平与管理层质量

  ②产业竞争结构

  ③财务状况

  ④货币政策

  A.①③

  B.②④

  C.①④

  D.②③

  69.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。

  ①利率互换

  ②信用联结票据

  ③信用互换

  ④保证金互换

  A.①④

  B.②③

  C.②④

  D.②③④

  70.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系,根据杜邦公式,净资产收益率通常可以分解为()的乘积。

  ①资产周转率

  ②杠杆比率

  ③每股收益

  ④销售利润率

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①③④

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