证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识备考习题(5)

来源:考试网  [2019年1月7日]  【

  【单选】

  1.关于直接信用控制和间接信用控制的说法,正确的是( )。

  ①直接信用控制以行政命令或其他方式作出

  ②直接信用控制涉及总量和流量两个方面

  ③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制

  ④流动性比率不是直接信用控制

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  2.以下不属于创新型货币政策工具的是( )。

  A.短期流动性调节工具

  B.常用借贷便利

  C.抵押补充贷款

  D.利率最高配额

  3.以下关于货币政策传导机制的一般过程,说法正确的是( )。

  A.货币政策工具→中介目标→操作目标→最终目标

  B.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

  C.最终目标→货币政策工具→中介目标→操作目标

  D.最终目标→操作目标→中介目标→货币政策工具

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  4.下列关于利率传导机制说法正确的是( )。

  ①利率为核心变量

  ②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响

  ③利率对收入的影响是直接的

  ④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,是同方向变动

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  5.信用传导机制涉及的变量不包括( )。

  A.股价

  B.净值

  C.贷款

  D.汇率

  6.属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是( )。

  ①净值

  ②托宾q

  ③股价

  ④投资

  A.①②

  B.②③

  C.③④

  D.①③

  7.当托宾q的值大于1时,下列说法正确的是( )。

  ①企业的市场价值小于重置成本

  ②企业的市场价值大于重置成本

  ③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

  ④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

  A.①②

  B.②③

  C.③④

  D.①③

  8.资本市场的多层次性体现在( )。

  ①投资结者构的多层次性

  ②中介机构和监管体系的多层次性

  ③交易定价的多样性

  ④交割清算方式的多样性

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  9.资本市场划分为场内市场和场外市场,是按照( )作出的划分。

  A.交易品种的不同

  B.市场功能的不同

  C.组织形式和交易活动是否集中

  D.是否规范化

  10.以下关于主板市场的说法,正确的是( )。

  ①主板市场是独立于中小板市场之外的市场

  ②主板市场对发行人具有高标准要求

  ③主板市场是主要的场外市场

  ④在主板市场上市的企业多为成熟企业

  A.①②

  B.②④

  C.③④

  D.①③

  11.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中,“两个不变”指( )。

  ①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同

  ②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件

  ③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求

  ④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业

  A.①②③

  B.②④③

  C.③④

  D.①③

  12.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中,“四个独立”包括( )。

  ①运行独立

  ②检查独立

  ③代码独立

  ④指数独立

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  13.下列关于主板市场和创业板市场说法,正确的是( )。

  A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

  B.由于具有高风险性,在创业板市场上市条件更为严格

  C.高科技企业更易于在主板上市

  D.主板市场上市条件比较低

  14.创业板市场的功能包括( )。

  ①承担风险资本的推出窗口作用

  ②优化资源配置

  ③促进产业升级

  ④投机活动

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  15.我国创业板市场是在( )正式启动。

  A.上交所

  B.深交所

  C.同时上交所和深交所

  D.港交所

  16.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。

  ①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

  ②设立创新层和基础层两个层次

  ③属于场外交易市场

  ④可以采用无纸化的公开转让形式

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  17.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。

  ①协议方式

  ②做市方式

  ③竞价方式

  ④合同方式

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  18.挂牌股票采取做市转让方式的,须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  19.场外交易市场的功能不包括( )。

  A.拓展融资渠道,改善中小企业融资环境

  B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

  C.逐步向场内市场功能靠拢

  D.提供风险分层的金融资产管理渠道

  20.根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于( )个交易日。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.10

  21.根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律、行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过( )人。

  A.100

  B.150

  C.185

  D.200

  22.区域性股票市场的监管实施者是( )。

  A.省级人民政府

  B.地方人民代表大会

  C.中央银行各地支行

  D.原中国银监会

  23..以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。

  ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

  ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

  ③投资者可以自己独立开立产品账户

  ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

  A.①②

  B.②④

  C.③④

  D.①④

  24.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。

  A.原中国银监会

  B.中央银行

  C.中国证券业协会

  D.原中国保监会

  25.报价系统的理念是( )。

  ①多元

  ②公平

  ③开放

  ④竞争

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  26.报价系统的主要特点包括( )。

  ①参与人制度

  ②一体化市场

  ③移动互联市场

  ④市场中的市场

  A.①③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  27.在人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指( )。

  A.区域性股权市场

  B.券商柜台市场

  C.机构间私募产品报价与服务系统

  D.私募基金市场

  28.多层次资本市场的意义包括( )。

  ①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资

  ②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险

  ③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型

  ④有利于促进产业整合,缓解产能过剩

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  29.国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡,这个平衡是( )。

  ①直接融资

  ②间接融资

  ③银行贷款

  ④民间融资

  A.①②

  B.②④

  C.③④

  D.①④

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