2019年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（9）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.证券公司申请融资融券业务试点的条件有(　　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　52.私募发行的对象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　53.根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为(　　)。

　　Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.公司发行记名股票应当记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

　　Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

　　Ⅳ.公司最近3年连续亏损

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.公司公开发行新股，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

　　Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅳ.无重大违法行为

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府发行中期国债筹集的资金用于(　　)。

　　Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　58.债券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.单利Ⅱ.复利Ⅲ.市场利率Ⅳ.贴现利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　59.公司经营状况的好坏，可以从(　　)来分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量

　　Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　60.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有(　　)。

　　Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.机构投资者范围增加

　　Ⅲ.二级市场交易活跃Ⅳ.发起主体减少

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.记账式国债的承销程序主要有(　　)阶段。

　　Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销

　　Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.我国国际债券的品种有(　　)。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.地方债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额

　　Ⅲ.公司的实际控制人

　　Ⅳ.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ.期货市场实行T+0清算制度

　　Ⅲ.期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ.期货具有更高的风险性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备(　　)等条件。

　　Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

　　Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚

　　Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以来，主要的远期品种为(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.证券市场的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

　　Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.关于一级交易商的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

　　Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

　　Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

　　Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ