2018年证券从业资格考试金融市场基础知识课后练习题（5）_第2页

　　26.(　)是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　A. 券经纪业务

　　B. 券投资顾问业务

　　C. 券投资咨询业务

　　D. 券资产管理业务

　　27. 照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(　)万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28. 券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票

　　据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资

　　管理，且投资规模合计不超过其净资本(　)的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29. 于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是()

　　A. 券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B. 体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C. 须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　D. 须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

　　30.(　)是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A. 券公司中介介绍业务

　　B. 券自营业务

　　C. 指期货业务

　　D. 资融券业务

　　31. 照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近(　)间的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32. 券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()

　　①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A. ②

　　B. ②③

　　C. ②④

　　D. ②③④

　　33.()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　A. 券经纪业务

　　B. 券公司中间介绍业务

　　C. 券承销业务

　　D. 券融资融券业务

　　34. 于证券公司 I 业务的业务范围的说法错误的是(　)

　　A. 券公司受期货公司委托从事 I 业务，不得提供期货行情信息及交易设施

　　B. 券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

　　C. 券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　D. 券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　35. 照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近(　)个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.12

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　36. 列说法正确的是(　)

　　A. 券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

　　B. 券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

　　C. 券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　D. 家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 2家

　　37. 家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过(　　)家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38. 照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的〈)

　　①真实性

　　②及时性

　　③准确性

　　④完整性

　　A. ②③

　　B. ②④

　　C. ③④

　　D. ③④

　　39. 照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备(　　)名以上执业律师，其中(　)名以上曾从事过证券法律业务。

　　A.20　5

　　B.20　　3

　　C.10　　5

　　D.10　　3

　　40. 照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有(　)

　　A. 近两年从事过证券法律业务

　　B. 近三年接受过证券法律业务的行业培训

　　C. 近三年未因违法执业行为受到行政处罚

　　D. 吊销执业证书

　　41. 照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于 200人，其中最近 5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于(　　)人，且每一注册会计师的年龄均不超过(　)周岁。

　　A.120 65

　　B.120 60

　　C.100　65

　　D.100　60

　　42. 册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　43. 照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于(　)名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于(　)人。

　　A.30 20

　　B.30 10

　　C.50 30

　　D.50 20

　　44. 券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于(　)亿元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　45. 券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()

　　A. 融通专用证券账户

　　B. 融通担保证券账户

　　C. 融通证券交收账户

　　D. 融通专用资金账户

　　46. 券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

　　A.%

　　B.0%

　　C.5%

　　D.0%

　　47. 面对证券交易所描述错误的是( )

　　①证券交易所是我国证券自律管理机构

　　②证券交易所是整个证券市场的核心

　　③证券交易所本身可以进行证券买卖

　　④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

　　A. ②③

　　B. ②④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　48. 券交易所的法定代表人是( )

　　A. 员大会

　　B. 事长

　　C. 事长

　　D. 经理

　　49. 于监事会会议表述正确的有( )

　　①监事会会议由监事长负责召集和主持

　　②监事会至少每年召开一次

　　③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议

　　④监事会决议应当经 2/3以上的监事通过

　　⑤监事会决议应当在会议结束后 2个工作日向中国证监会报告

　　A. ③④

　　B. ②⑤

　　C. ③⑤

　　D. ②③④⑤

　　50. 券投资者保护基金公司设立的意义有( )

　　①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益

　　②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

　　A. ②③

　　B. ③④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　51. 海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

　　A.0%

　　B.5%

　　C.0%

　　D.5%

　　52. 息披露的主体包括( )

　　①证券发行人

　　②证券监管者

　　③证券旁观者

　　④证券交易者

　　A. ③④

　　B. ②③

　　C. ②④

　　D. ③④

　　53. )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

　　A. 正原则

　　B. 督与自律相结合原则

　　C. 护投资者利益原则

　　D. 法监管原则

　　54. 券市场正常运行的基础是( )

　　A. 券从业者的自我管理

　　B. 家对证券市场的监管

　　C. 定的市场价格

　　D. 善的市场监管体系

　　55. 际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )

　　①保护投资者利益

　　②保证证券市场的公平、效率和透明

　　③防止市场操作行为

　　④降低系统性风险

　　A. ②③

　　B. ②④

　　C. ③④

　　D. ③④