2018年证劵从业资格考试金融市场基础知识复习试题（1）_第4页

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融市场概念的。金融市场交易的主体包括金融资产的供给方和金融资产的需求方。

　　【该题针对“金融市场的概念、分类”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查金融市场的特点。金融市场的特点包括：商品的特殊性;金融市场具有价格的一致性;交易活动的集中性和交易场所的非固定性;金融市场是一个自由竞争市场;金融市场的非物质化;金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则;现代金融市场是信息市场;交易主体的可变性。

　　【该题针对“金融市场的特点、功能”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查全球金融体系的主要参与者。全球金融体系的主要参与者包括：政府部门、工商企业、金融机构、中央银行、个人。

　　【该题针对“全球金融体系的主要参与者”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查我国金融市场的发展现状。国务院证券委员会和中国证监会的成立迈出了我国金融业“分业经营、分业监管”的第一步，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

　　【该题针对“我国金融市场的发展现状”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。股指期货对我国金融市场的有利影响包括：(1)有利于股票市场的可持续发展和长期投资，有利于避免由于过度短线操作给市场带来的动荡 ;(2)股指期货交易基于指数交易，一些基金经理和投资机构进行投资股票时会想到指数配置，使国有企业的股票很受欢迎，有利于国有企业把握经济主控权。

　　【该题针对“银行业、证券业、保险业、信托业”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。国际资本流动对我国金融市场的有利影响：(1)国际资本的大量流入，使我国获得了直接投资，解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象，促进了虚拟经济的发展;(2)国际资本的流入，对于提高我国金融市场的国际化水平有着重要的作用。资本在国际间转移，促进了跨国银行的发展，促进了人民币购买力在国际间的转移;(3)全球资本的流动提高了金融市场的国际化水平，为国内金融行业提供了学习对象和参考体系，通过对外资管理经验、客户服务、营销方法、金融产品的学习，有助于推动自身的金融改革进程，增强竞争力，提升经营效益和管理水平;(4)国际资本的进出有助于完善我国的信息披露制度，提高了信息披露质量;(5)国际资本的流入健全了金融市场的竞争机制。

　　【该题针对“银行业、证券业、保险业、信托业”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中央银行的主要职能。中央银行的职能包括：发行的银行、银行的银行、政府的银行。

　　【该题针对“中央银行的主要职能”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查货币乘数。现金比率与货币乘数负相关，现金比率越高，货币乘数就越小，所以Ⅲ错误。

　　【该题针对“货币乘数”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查货币政策。货币政策的最终目标是：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支。

　　【该题针对“货币政策”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查多层次资本市场的主要内容。多层次资本市场的主要包括：主板市场、二板市场、三板市场、四板市场。

　　【该题针对“多层次资本市场的主要内容与结构特征”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查场内交易市场。场内交易市场的特点包括：集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严密。

　　【该题针对“场内交易市场”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查上市公司的类型和管理规定。股票型上市公司必须符合下列条件：(1)股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。(4)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)开业时间在3年以上，最近3 年连续营利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。(6)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　【该题针对“主板、中小板、创业板的概念，上市公司的类型和管理规定”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查全国中小企业股份转让系统的挂牌公司。公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

　　【该题针对“全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查私募基金市场。股权投资的特点包括：股权投资的收益十分丰厚;股权投资伴随着高风险;股权投资可以提供全方位的增值服务。

　　【该题针对“私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点”知识点进行考核】

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