2018证券从业资格考试金融市场基础知识练习题第三章_第5页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接支配处理，对财产的直接支配处理是物权证券的特征。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票的收益来源可以分成两类：一是来自股份公司，二是来自股票流通。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度;其次是报价紧密度;最后是股票的价格弹性或者恢复能力。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查不记名股票。与记名股票相比，无记名股票的转让较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股东资格不需要办理过户手续。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查有面额股票。《人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股利政策。派现也称现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股利宣布日的含义。股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查转增股本。转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场化价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的现值。股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的市场价格。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查汇率的影响。传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流入，国内资本市场流动性增加。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查普通股。 股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查优先股票。当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后、普通股股东之前。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查境外上市外资股。境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购。公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国股票的类型。已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股权分置改革。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查审批制。审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

　　21、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查送股和公积金转增股本登记。根据有关规定，证券发行人申请办理送股(公积金转增股本)登记，应向登记结算公司提交送股登记(转增股本)申请。

　　【该题针对“股票的无纸化发行和初始登记制度”知识点进行考核】

　　22、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查首次公开发行股票的条件。发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　23、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非公开发行股票的条件。控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　24、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查配股的发行方式。配息是股东依持股比例无偿领取现金，一般我们称为除息;配股是股东依持股比例无偿领取股票。

　　【该题针对“配股和增发的特别规定和发行方式”知识点进行考核】

　　25、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券账户的开立。如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　26、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券账户的开立。如果投资者持有美元要进行证券投资的，则开立上海B股账户。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　27、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查停止损失委托。停止损失委托是一种比较保守的委托策略，它比较适合于那些为避免风险而不计较利润多寡的投资者。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　28、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查委托指令的内容。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　29、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查佣金的概念。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

　　【该题针对“证券托管、证券存管、证券买卖交易费用”知识点进行考核】

　　30、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查中证规模指数。中证500指数为小盘指数。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　31、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查海外股价指数。道·琼斯工业股价平均指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道·琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　32、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查港股通的概念。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

　　【该题针对“沪港通”知识点进行考核】