2018证券从业资格考试金融市场基础知识练习题第二章_第4页

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券市场融资的方式。在市场经济条件下，资金需求者融通资金主要通过两种方式：间接融资和直接融资。

　　【该题针对“证券市场融资活动的概念、方式及特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查直接融资的特点。直接融资信誉的差异性较大。由于不同的企业或者个人，其信誉好坏有较大的差异，债权人往往难以全面、深入了解债务人的信誉状况，从而带来融资信誉的较大差异和风险。

　　【该题针对“直接融资的概念、特点和分类”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查直接融资对金融市场的不利影响。直接融资的资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和使用效益的提高。

　　【该题针对“金融机构直接融资的特点”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。第四阶段(2005年以后),以个人投资者为主体。

　　【该题针对“我国证券市场投资者的结构及演化”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查保险中介机构。保险中介机构根据从事业务的内容不同分为保险代理机构、保险经纪机构和保险公估机构。

　　【该题针对“政府机构类、金融机构类投资者”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查信息报送与披露制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生重大事件，立即发送临时报告。

　　【该题针对“我国证券公司的监管制度及具体要求”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券资产管理业务。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“证券公司主要业务的种类及内容”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券服务机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　【该题针对“证券服务机构的类别”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。不得存在下列情形：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　【该题针对“对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“对证券、期货投资咨询机构的管理”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查申请证券评级业务许可的条。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“对资信评级机构从事证券业务的管理”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资产评估机构申请。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“对资产评估机构从事证券、期货业务的管理”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易所的特征。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“证券交易所的定义、特征及主要职能”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券业协会。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“证券业协会”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券投资者保护基金的来源。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“证券投资者保护基金”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中国证监会的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【该题针对“我国证券市场的监管体系”知识点进行考核】

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