2018年证券从业资格考试金融基础知识精选试题十_第2页

　　12、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　)。

　　A、融资融券业务

　　B、集合资产管理业务

　　C、专项资产管理业务

　　D、证券自营业务

　　13、关于直投子公司的表述，错误的是(　)。

　　A、直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务

　　B、直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营

　　C、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过6个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%

　　D、直投子公司可以为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务

　　14、下列对律师事务所从事证券法律业务的管理，说法错误的是(　)。

　　A、律师被吊销执业证书的，可以再从事证券法律业务

　　B、同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　C、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

　　D、同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意

　　15、证券金融公司应当每年按照税后利润的(　)提取风险准备金。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、40%

　　16、证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　)。

　　A、40年

　　B、20年

　　C、50年

　　D、10年

　　17、《人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和(　)。

　　A、现场检查权

　　B、免责权

　　C、审批权

　　D、奖惩权

　　18、(　)标志着我国证券市场正式形成。

　　A、1998年年底，《人民共和国证券法》的出台

　　B、1991年8月，中国证券业协会的成立

　　C、1988年，国债柜台交易的正式启动

　　D、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业

　　19、会员大会的执行机构是(　)。

　　A、会长办公会

　　B、理事会

　　C、常务理事会

　　D、监事会

　　20、我国证券结算采用(　)结算制度。

　　A、分级

　　B、货银对付的交收

　　C、证券实名制

　　D、全额

　　21、证券市场监管的手段不包括(　)。

　　A、法律手段

　　B、经济手段

　　C、行政手段

　　D、市场手段