2018年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺试题(13)_第5页

　　二、多项选择题

　　61.证券交易所的主要职责有(ACD　　)。

　　A.提供交易场所与设施　B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

　　D.确保交易市场的公开、公平和公正

　　62.下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有(　ABC　)。

　　A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

　　B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

　　C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用

　　D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用

　　63.下列关于非上市证券的说法中，正确的有(ACD　　)。

　　A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

　　B.不允许自由交易C.不允许在证券交易所内交易D.可以在其他证券交易市场交易

　　64.下列有价证券中，属于货币证券的有(　ABC　)。

　　A.银行汇票　B.银行本票　C.银行支票　D.银行股票

　　65.下列各项中，属于证券市场基本功能的有(　ABC　)。

　　A.筹资—投资功能　B.定价功能　C.资本配置功能　D.规避风险功能

　　66.有价证券的特征主要有(　ABCD　)。

　　A.期限性　B.流动性　C.收益性　D.风险性

　　67.下列关于证券的说法中，正确的有(　ABCD　)。来源：

　　A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

　　B.证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

　　C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益

　　D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式

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　　68.公募证券的优点包括(　ABCD　)。

　　A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响

　　B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预

　　C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置

　　D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性

　　69.下列各项中，属于公司证券的有(BC　D　)。

　　A.政府证券B.股票C.公司债券　D.商业票据

　　70.证券市场与一般商品市场的区别主要表现在(ABCD　　)。

　　A.交易对象不同　B.交易目的不同　C.交易对象的价格决定不同　D.市场风险不同

　　71.证券服务机构主要包括(ABCD　　)。

　　A.资产评估机构　B.证券投资咨询公司　C.会计师事务所　D.证券信用评级机构

　　72.证券交易所的主要职责包括(　　BCD)。

　　A.决定证券交易的价格　B.制定交易规则

　　C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

　　D.确保市场的公开、公平和公正

　　73.下列关于企业年金的描述中，正确的有(　ABD　)。

　　A.资金运作周期长　B.对账户资产增值有较高要求C.对投资范围限制严格D.对投资范围限制不多

　　74.2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及(　ABCD　)。

　　A.完善上市公司监管体制B.规范公司治理C.“清欠”违规占用上市公司资金D.建立股权激励机制

　　75.根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司(ABCD　　)等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

　　A.向社会公众增发新股　B.发行可转换公司债券　C.向原有股东配售股份　D.重大资产重组