证券专业资格考试《证券分析师考试》模拟试题（8）

　　一、单选题

　　1、【单选题】下列关于量化投资分析的说法，不正确的是( )。

　　A.量化投资是一种主动型投资策略

　　B.量化投资的理论基础是市场有效

　　C.基金经理在量化投资中可能获取超额收益

　　D.量化分析法是利用统计、数值模拟等进行证券市场相关研宄的一种方法

　　【答案】B

　　【解析】量化投资是一种主动型投资策略，主动型投资的理论基础是市场非有效的或弱有效的。因此，基金经理可以通过对个股、行业及市场的分析研宄建立投资组合，获取超额收益。

　　加入考试网证券从业资格考试QQ群：616065158，与考友交流经验，海量题库免费做

　　2、【单选题】量化分析法的特点不包括( )。

　　A.纪律性

　　B.系统性

　　C.及时性

　　D.集中化

　　【答案】D

　　【解析】量化分析法有五大方而的特点：①纪律性;②系统性;③及时性;④准确性;⑤分散化。

　　3、【单选题】某债券的而值为1000元，票而利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，( )。

　　A.按复利计算的该债券的当前合理价格为995元

　　B.按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元

　　C.按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元

　　D.按复利计算的该债券6年后的合理价格为998.5元

　　【答案】B

　　【解析】因为票而利率和必要年收益率相等，所以按复利计算的该债券的台理价格恒为1000元。

　　4、【单选题】某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计3600000元，包括存货1000000元，公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为( )。

　　A.1.8

　　B.1.44

　　C.1.3

　　D.2.0

　　【答案】A

　　【解析】流动比率是流动资产与流动负债的比值。其计算公式为.流动比率=流动资产÷流动负债。代入数值，可得该年度公司的流动比率为：3600000÷2000000=1.8。

　　5、【单选题】当利率水平下降时，己发债券的市场价格一般将( )。

　　A.下跌

　　B.盘整

　　C.上涨

　　D.不变

　　【答案】C

　　【解析】债券的价格与利率水平成反比，当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将上涨。

　　6、【单选题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。

　　A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

　　B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告

　　C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

　　【答案】C

　　A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构府当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记;D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

　　7、【单选题】证券分析帅从业人员后续职业培训学时为( )学时。

　　A .10

　　B. 15

　　C. 20

　　D .25

　　【答案】C

　　证券分析帅从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时(简称总学时)。

　　8、【单选题】证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息

　　C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息

　　【答案】C

　　D项，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司训研或者市场训查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

　　9、【单选题】发布证券研究报告业务的相关法规不包括( )。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《中国银行业协会章程》

　　C.《人民共和国证券法》

　　D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　【答案】 B

　　发布证券研宄报告业务的相关法规包括：《人民共和国公司法》;《人民共和国证券法》;《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;《发布证券研究报告暂行规定》;《中国证券业协会章程》;《发布证券研究报告执业规范》。

　　10、利率是国家管理经济的重要工具，当经济衰退、商品过剩、价格下降时，国家一般采取的调控方法是()。

　　A.提高利息率

　　B.降低利息率

　　C.提高再贴现率

　　D.提高存款准备金率

　　【答案】B

　　【解析】世界各国普遍实行国家干预经济的政策，利率成为国家管理经济的重要工具。当经济增长过热、物价上涨过快时，国家就要实行紧缩的货币政策，提高利息率;当经济衰退、商品过剩、价格下降时，国家就要实行扩张的货币政策，降低利息率。

　　小编推荐：证券分析师考试发布证券研究报告业务模拟试题(10章)