2018年3月证券从业资格考试真题_第2页

　　证券市场法律法规真题

　　二、组合型选择题

　　1、另类投资基金的投资对象包括(　)。

　　Ⅰ.股票、债券

　　Ⅱ.黄金、艺术品

　　Ⅲ.房地产、证券化资产

　　Ⅳ.大宗商品、对冲基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。

　　2、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期

　　Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券

　　Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　Ⅳ.到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

　　3、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.以短期融资为目的

　　Ⅱ.在银行间债券市场发行

　　Ⅲ.在证券交易所上市交易

　　Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　4、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.代办股份转让系统又称三板

　　Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

　　Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

　　Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　5、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有(??)。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。