2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（13）_第2页

　　第11题

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第12题

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报告

　　C.经审计局审计的财务会计报表

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　参考答案：C

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告;经注册会计师审计的财务会计报表。

　　第13题

　　下列不属于出资证明书必须记载的事项是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书编号

　　D.股东的出资日期

　　参考答案：A

　　参考解析：参见《公司法》第三十一条规定。

　　第14题

　　能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：C

　　参考解析：建立防火墙制度.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　第15题

　　保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括(　　)。

　　A.证券业执业证书

　　B.保荐代表人的任职机构、职务

　　C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　第16题

　　(　　)按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　第17题

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　第18题

　　下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(  )。

　　A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　参考答案：D

　　参考解析：《人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　第19题

　　下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是(　　)。

　　A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　参考答案：D

　　参考解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

　　第20题

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。