2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（13）

　　第1题

　　财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向(　　)说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　A.所在机构的管理层

　　B.行业自律组织

　　C.监管机构

　　D.国家司法机关

　　参考答案：A

　　参考解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　第2题

　　客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A.证券公司营业部

　　B.证券公司总部

　　C.证券交易所营业部

　　D.证券交易所总部

　　参考答案：A

　　参考解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

　　第3题

　　中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　第4题

　　在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：C

　　参考解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　第5题

　　下列不属于证券自营业务特点的是(　　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.安全性

　　参考答案：D

　　参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　第6题

　　公司提供担保的主要方式不包括(　　)。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

　　参考答案：D

　　参考解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　第7题

　　(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　第8题

　　中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　　)。

　　A.证券公司向监管机构的报告制度

　　B.定期巡视

　　C.信息披露

　　D.检查制度

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

　　第9题

　　财务顾问主办人应当参加(　　)组织的相关培训，接受后续教育。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

　　第10题

　　证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.专业性

　　D.适当性

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。