2020年证券从业资格考试法律法规备考习题（十四）_第2页

　　1. 基金托管人应对( )出具意见。

　　Ⅰ.基金财务会计报告Ⅱ.中期基金报告Ⅲ.年度基金报告Ⅳ.基金持有人资信情况报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　文字解析：【解析】本题考查基金托管人的职责。根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人应依法履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选A选项。【知识拓展】根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作。除上述职责以外，基金托管人还应当履行国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　2. 关于子公司和分公司的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅱ.分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ.分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动Ⅳ.子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　文字解析：【解析】本题考查子公司与分公司的区别。Ⅰ项正确，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。子公司拥有独立的公司名称和公司章程;拥有独立的组织机构;拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算。Ⅱ、Ⅲ项正确，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程，即分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动。Ⅳ项错误，以自己的名义开展经营活动从事各类民事活动，独立承担公司行为所带来的后果和责任，即子公司并不需要(并非必须)在母公司的经营范围内从事经营活动。故本题选B选项。

　　3. 在进行期货交割时，交割仓库不得有( )行为。

　　Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　文字解析：【解析】本题考查期货的交割制度。期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(1)出具虚假仓单，Ⅰ项符合题意;(2)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，Ⅱ项符合题意;(3)泄露与期货交易有关的商业秘密，Ⅲ项符合题意;(4)违反国家有关规定参与期货交易，Ⅳ项符合题意;(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选B选项。

　　5

　　4. 证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以( )等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。

　　Ⅰ.信函Ⅱ.电子邮件Ⅲ.手机短信Ⅳ.网上查询

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　文字解析：【解析】本题考查客户交易安全监控。证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选D选项。

　　5. 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有( )。

　　Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　文字解析：【解析】本题考查证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券。根据《转融通业务监督管理试行办法 》第二十七条，证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券;(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金;(4)依法筹集的其他资金和证券。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。

　　6. 下列属于证券公司高级管理人员的有( )。

　　Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.分支机构负责人Ⅳ.董事会秘书

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　文字解析：【解析】本题考查证券公司高级管理人员。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第二条的规定，证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。

　　7. 下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

　　Ⅱ.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖

　　Ⅲ.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项

　　Ⅳ.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　文字解析：【解析】本题考查融资融券业务的相关规定。Ⅰ项说法正确，证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。Ⅱ项说法错误，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十条规定，融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。Ⅲ项说法正确，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作，即分支机构应当听从公司的相关规定，而非自行决定。Ⅳ项说法错误，证券公司应当健全业务隔离制度，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选D选项。

　　8. 证券公司为培育全体工作人员的合规意识，要求工作人员履行合规管理职责，下列符合法律法规做法的有( )。

　　Ⅰ.要求员工积极参加公司安排的合规管理培训和合规宣导活动

　　Ⅱ.要求员工签署并信守相关合规承诺

　　Ⅲ.要求员工发现违法违规行为或者合规风险隐患时，主动按照公司规定及时报告

　　Ⅳ.要求员工评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　文字解析：【解析】本题考查证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责。证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：(1)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动，Ⅰ项符合题意;(2)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺，Ⅱ项符合题意;(3)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告，Ⅲ项符合题意。评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题属于证券公司董事会的合规管理职责，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选C选项。【知识拓展】除上述职责外，证券公司工作人员还应履行的合规管理职责包括：(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;(2)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;(3)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;(4)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

　　9. 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

　　Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

　　Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

　　Ⅳ.涉及客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　文字解析：【解析】本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。Ⅰ项说法正确，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。Ⅱ、Ⅲ项说法正确，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。Ⅳ项说法正确，涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ说法均正确。故本题选C选项。

　　10. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含( )。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　Ⅲ.申请债券上市时仍符合债券发行条件

　　Ⅳ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　答题详情：

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　文字解析：【解析】本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上，Ⅰ项符合题意;(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元，Ⅱ项符合题意;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件，Ⅲ项符合题意。Ⅳ项不符合题意，公司股本总额不少于人民币3000万元为股票上市的条件。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

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