证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规备考习题(十二)_第2页

来源:考试网  [2020年5月26日]  【

  第1题

  “荐股软件”可实现的功能包括(  )。

  Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

  Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

  Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

  Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:C

  参考解析:“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

  第2题

  限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资(  )和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

  Ⅰ.国债Ⅱ.在证券交易所上市的企业债券

  Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.国家重点建设债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

  第3题

  证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有(  )。

  Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

  Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

  Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户

  Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:除了题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

  第4题

  上市公司及其(  )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。

  Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人

  Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。

  第5题

  证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明(  )。

  Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

  Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

  Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期

  Ⅳ.违约责任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  第6题

  根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(  )。

  Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人

  Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类比

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

  第7题

  股份有限公司的董事会成员可以是(  )人。

  Ⅰ.5 Ⅱ.15

  Ⅲ.20 Ⅳ.25

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  参考答案:A

  参考解析:股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

  第8题

  证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在(  )方面严格分离。

  Ⅰ.人员 Ⅱ.账户

  Ⅲ.信息 Ⅳ.资金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  第9题

  操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有(  )。

  Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

  Ⅱ.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

  Ⅲ.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

  Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:B

  参考解析:操纵证券、期货市场,应予以立案追诉的情形之一是:单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故Ⅲ项错误。

  第10题

  下列选项中,属于账户管理内容的有(  )。

  Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办

  Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销

  Ⅲ.账户信息比对与报送

  Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

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责编:jianghongying

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