2020年证券从业资格证法律法规模考试卷（十一）

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　　1.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的( )级账户。

　　A.二

　　B.四

　　C.一

　　D.三

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　　2.根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.25%

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　　3.以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

　　A.现金收购

　　B.要约收购

　　C.协议收购

　　D.竞价收购

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　　4.甲公司出资20万元、乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司。丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过程中，甲公司多次利用其股东地位通过公司决议让丙公司以高于市场同等水平的价格从丁公司进货，致使丙公司产品因成本过高而严重滞销，造成公司亏损。下列说法中，正确的是( )。

　　A.甲公司应当对乙公司的债务承担连带责任

　　B.甲公司、乙公司共同对丙公司承担赔偿责任

　　C.丙公司应当对甲公司的债务承担连带责任

　　D.甲公司应当对丙公司承担赔偿责任

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　　5.股份有限公司监事会应包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于( )，具体比例由公司章程规定。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

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　　6.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.3%

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　　7.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过( )。

　　A.5万股

　　B.10万股

　　C.15万股

　　D.20万股

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　　8.有限责任公司的成立时间为( )。

　　A.公司营业执照签发日期

　　B.公司足额缴纳出资额日期

　　C.公司申请设立登记日期

　　D.公司章程制定日期

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　　9.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的( )。

　　A.律师事务所核实

　　B.会计师事务所验资

　　C.资产评估机构评估

　　D.信用评级机构评级

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　　10.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日( )的交易行为。

　　A.划转给客户

　　B.由证券公司代客户行使

　　C.由证券公司保留

　　D.按双方约定的方式分配

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