证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规测评试卷(四)_第2页

来源:考试网  [2020年4月18日]  【

  1、公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产,是公司拥有由出资者形成的财产享有的( )的权利。

  Ⅰ.占有

  Ⅱ.使用

  Ⅲ.部分收益

  Ⅳ.处分

  A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  2、发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分,其余部分对外募集而设立公司的方式是( )。

  Ⅰ.同时设立

  Ⅱ.募集设立

  Ⅲ.渐次设立

  Ⅳ.复杂设立

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3、公司章程的特征有( )。

  Ⅰ.法定性

  Ⅱ.真实性

  Ⅲ.自治性

  Ⅳ.公开性

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  4、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,包销协议应载明的事项包括( )。

  Ⅰ.当事人的名称

  Ⅱ.包销证券的种类

  Ⅲ.包销的付款方式

  Ⅳ.包销的费用和结算办法

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  5、由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括( )。

  Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

  Ⅱ.公司有重大违法行为

  Ⅲ.公司解散或者被宣告破产

  Ⅳ.公司最近三年连续亏损

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  6、下列属于损害客户利益的欺诈行为的有( )。

  Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

  Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  7、下列属于基金管理人的权利的是( )。

  Ⅰ.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

  Ⅱ.获取基金管理人报酬

  Ⅲ.依照有关规定,代表基金行使股东权利

  Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  8、封闭式基金与开放式基金的不同点有( )。

  Ⅰ.价格形成方式不同

  Ⅱ.期限不同

  Ⅲ.份额限制不同

  Ⅳ.交易场所不同

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  9、期货交易所的职责主要有( )。

  Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务

  Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作

  Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则

  Ⅳ.组织并监督期货交易,监控市场风险

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  10、交割仓库由期货交易所指定,期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列( )行为。

  Ⅰ.出具虚假仓单

  Ⅱ.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

  Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

  Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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