1.个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中正确的是( )。
Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ.最近 3 年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ.具备 2 年以上保荐相关业务经历
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2.按照规定，下列说法中正确的是( )。
Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
Ⅰ.另类子公司可以下设子公司
Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务
Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
4.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )
Ⅰ.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
Ⅱ.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
Ⅲ.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
Ⅳ.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的
相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.证券公司可以从事的业务包括( )。
Ⅰ.股票期权经纪业务
Ⅱ.自营业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
6.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。
Ⅰ.净资产指标
Ⅱ.利润指标
Ⅲ.系统配置
Ⅳ.部门设置
Ⅴ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.《公司法》保护的是( )的合法权益。
Ⅰ.股东
Ⅱ.总经理
Ⅲ.债权人
Ⅳ.职工
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
8.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 3 人
Ⅱ.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
Ⅲ.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
Ⅳ.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.以下证券经纪业务活动错误的是( )。
Ⅰ.挪用客户证券或资金
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ.违背客户的委托
Ⅳ.接受客户的全权委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.下列对法的概念的描述，正确的是( )。
Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
Ⅳ.法以保障和约束为内容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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