2020年证券从业资格证法律法规模拟试卷（二）

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　　1.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。

　　A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

　　B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

　　C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

　　D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

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　　2.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是( )。

　　A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

　　B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

　　C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

　　D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于 20年

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　　3.下列说法，错误的是( )。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

　　B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

　　C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

　　D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告

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　　4.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.其他规范性文件

　　D.法律

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　　5.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.申购式基金

　　D.赎回式基金

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　　6.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是( )。

　　A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

　　B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

　　C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

　　D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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　　7.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金

　　D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取

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　　8.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会

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　　9.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是( )。

　　A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

　　B.公司可以向其他企业投资

　　C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

　　D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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　　10.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是( )。

　　A.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%

　　C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

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