证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案(二)_第2页

来源:考试网  [2020年1月6日]  【

  (11) 期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有。

  A: 会员

  B: 期货交易所

  C: 期货交易公司

  D: 中国期货业协会

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  (12)我国的《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于( )行为。

  A: 操纵市场

  B: 内幕交易

  C: 欺诈客户

  D: 虚假陈述

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  (13) 证券公司申请融资融券业务资格的,需经营证券经纪业务已满( )年。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 4

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  (14) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

  A: 事业单位

  B: 企业法人

  C: 期货交易所工作人员

  D: 国家机关

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  (15) 关于基金监管目标,下列说法错误的是( )。

  A: 保护投资者利益

  B: 保证市场的公平、效率和透明

  C: 消除系统风险

  D: 推动基金业的规范发展

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  (16) 从事保荐业务的机构和个人,必须经( )核准。

  A: 证券业协会

  B: 中国证监会

  C: 证券交易所

  D: 证券登记结算中心

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  (17) 下列关于分公司的说法中,错误的是( )。

  A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

  B: 不具有法人资格

  C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

  D: 承担法律后果

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  (18) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

  A: 基金运作方式

  B: 基金收益分配原则

  C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

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  (19) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金收益分配应( )。

  A: 每年不得多于一次

  B: 每年不得少于一次

  C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

  D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

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  (20) 我国基金管理公司全部为( )。

  A: 有限责任公司

  B: 股份有限公司

  C: 股份公司

  D: 合伙公司

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责编:jianghongying

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