2020年证券从业资格证考试法律法规预习试题（七）_第3页

　　1、证券公司从事证券自营业务必须使用()

　　I客户资金

　　II自有资金

　　Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

　　Ⅳ转融通资金

　　AI、‖

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、Ⅲ

　　D‖、Ⅲ

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　　2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()

　　I股东会或股东大会

　　II董事会

　　Ⅲ.董事长

　　Ⅳ.总经理

　　AI、II

　　BⅢ、Ⅳ

　　CI、II、Ⅲ

　　DI、II、Ⅳ

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　　3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。

　　l.证券公司变更业务范围

　　Ⅱ.证券公司合并

　　Ⅲ.证券公司分立

　　Ⅳ.聘任会计师事务所

　　Al、Ⅱ、Ⅲ

　　Bl、Ⅲ、Ⅳ

　　Cl、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。

　　I证券公司从业人员

　　ll期货经纪公司

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ证券交易所从业人员

　　AI、ll、Ⅲ

　　BI、Ⅲ、Ⅳ

　　CI、ll、Ⅳ

　　Dll、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

　　I300万元

　　II.200万元

　　Ⅲ.100万元

　　Ⅳ.90万元

　　AII、Ⅲ、Ⅳ

　　BI、Ⅳ

　　CI、II

　　DI、II、Ⅲ

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　　6、证券包销方式包括()。

　　I代销

　　ll.余额包销

　　Ⅲ助销

　　Ⅳ全额包销

　　AI、ll

　　BI、Ⅲ

　　Cll、Ⅲ

　　Dll、Ⅳ

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　　7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法的人是()。

　　I.甲

　　ll.乙

　　Ⅲ丙

　　Ⅳ.丁

　　All、Ⅲ、Ⅳ

　　Bll、lll

　　Cll、Ⅳ

　　DI、ll

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　　8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效

　　Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

　　Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与

　　其职责无关的业务

　　Ⅰ.信托投资

　　Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.涉及合约，安排合约上市

　　Ⅳ.非自用不动产投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )

　　Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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