证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规经典习题(六)_第4页

来源:考试网  [2019年12月14日]  【

  11.证券业从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

  1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

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  12.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有(  )。

  1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

  Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训

  Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理

  Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

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  13.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务

  Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

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  14.下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有(  )。

  Ⅰ.客户进行证券的申购Ⅱ.客户提款

  Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付企业所得税款

  A.ⅠⅡⅡⅠ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅡⅢ

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  15.证券公司推广集合资产管理计划,应当将(  )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书

  Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅢⅢ

  D.ⅡⅣ

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  16.证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有(  )。

  Ⅰ.对具体证券的价值分析报告Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

  Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.行业研究报告

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  17.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有(  )天。

  Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅢⅣ

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  18.证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括(  )。

  Ⅰ.计划说明书

  Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

  Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

  Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  19.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括(  )。

  Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

  Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

  Ⅲ.投资风险由公司承担

  Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

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  20.下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

  Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

  Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

  Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅠⅣ

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