2019年证券从业资格证考试法律法规易错题（五）_第3页

　　第21 题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过( )。

　　A：1：5 B：5：1 C：1：10

　　D：10：1

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　　第 22 题：经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 A：为单一客户办理定向资产管理业务

　　B：为多个客户办理集合资产管理业务

　　C：为多个客户办理定向资产管理业务

　　D：为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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　　第 23题：证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是( )。 A：集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B：证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C：证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

　　D：托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

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　　第 24 题：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I、 IV

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　　第 25 题：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是( )。

　　A：融券专用证券账户

　　B：客户信用交易担保证券账户

　　C：信用交易证券交收账户

　　D：信用交易资金交收账户

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　　第 26 题：以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是( )。

　　I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　A：I、 III

　　B：I、 II 、III 、IV

　　C：I 、II 、III

　　D：II、 IV

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　　第 27 题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。 A:证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B:利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C:涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

　　D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉

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　　第 28 题：《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A: 1 倍以上 5 倍以下

　　B: 1 倍以上 3 倍以下

　　C: 3 倍以上 5 倍以下

　　D: 2 倍以上 5 倍以下

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　　第 29 题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C. 50%

　　D. 70%

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　　第 30 题：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。

　　A: 一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B: 针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C: 自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D: 针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

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