证券从业资格考试

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2019年证券从业资格证考试法律法规易错题(四)

来源:考试网  [2019年11月22日]  【

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  第 1 题:私募基金与公募基金的主要区别是( )。

  A:一个是公开募集基金,一个是非公开募集基金

  B:募集方式不同

  C:募集对象不同

  D:信息披露要求不同

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  第 2 题:证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。

  I .内部控制制度

  II. 合规制度

  III .人力资源状况

  IV. 财务状况

  A:I、 II、 III、 IV

  B:I 、III、 IV

  C:II 、IV

  D:I 、II、 III

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  第 3 题:对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A:15

  B:30

  C:45

  D:60

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  第 4 题:根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。

  I .收入状况

  II .职业状况

  III .申报的姓名或者名称

  IV. 身份的真实性

  A:I、 II

  B:III、 IV

  C:I 、II 、III 、IV

  D:I、 II 、IV

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  第 5 题:下列不可以成为基金销售机构的是( )。 A:商业银行

  B:证券公司

  C:证券投资咨询机构

  D:中国证券业协会

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  第 6 题:申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

  I. 证券投资师

  II. 证券投资顾问

  III. 证券分析师

  IV .证券分析顾问

  A:I 、II

  B:II 、III

  C:I、 II、 III 、IV

  D:I 、III 、IV

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  第 7 题:证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行

  审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

  A:10

  B:15

  C:20

  D:30

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  第 8 题:申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

  A:取得证券从业资格

  B:取得证券经纪人资格

  C:具备良好的诚信记录及职业操守

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  D:具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  第 9 题:按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

  I.从事内幕交易

  II.买卖法律明文禁止买卖的证券

  III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

  III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A:I 、II 、III、 IV

  B:II、 III、 IV

  C:I、 II、 IV

  D:I、 III、 IV

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  第 10 题:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

  A:1~3

  B:2~5

  C:3~5

  D:1~5

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责编:jianghongying

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