2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟试题（七）_第3页

　　31.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正,给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 ( )的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.3 万元

　　B.10 万元

　　C.5 万元

　　D.1 万元

　　【正确答案】B

　　32.下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有( )。

　　I.自然人有限合伙人死亡的

　　Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

　　Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的

　　IV.自然人有限合伙人丧失劳动能力的

　　A. I、Ⅱ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　33.下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有( )。

　　I.股票

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.政府债券

　　IV.汇票

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　34. 以下关于股份有限公司股票发行的说法,正确的有( )。

　　I.股票发行价格可以按票面金额,也可以高于或低于票面金额

　　Ⅱ.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

　　Ⅲ.发起人的股票,应当标明发起人股票字样

　　IV.公司发行的股票,是记名股票

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　35.证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益,应当对( )负有严格的保密义务。

　　A.工作中获得的任何信息

　　B.在公开媒体上获知的信息

　　C.以任何方式知悉的敏感信息

　　D.证券公司基本信息

　　【正确答案】C

　　36.当可疑交易符合下列()情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

　　Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

　　ll.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

　　Ⅲ.严重危害国家安全的

　　IV.严重影响社会稳定的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.l、ll

　　D.Ⅰ、ll、IV

　　【正确答案】B

　　37.在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

　　A.指定商业银行

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.中国结算公司

　　【正确答案】A

　　38. 下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

　　A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　【正确答案】D

　　39. 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.结算备付金账户

　　【正确答案】C

　　40.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。 

　　A.证券公司与期货公司的委托业务关系 

　　B.解释期货交易的风险 

　　C.解释期货交易的方式 

　　D.证券公司与期货公司的控股关系 

　　【正确答案】C

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