16. 除合伙协议另有约定外，下列事项中可以不必经合伙企业全体合伙人一致同意的是( )。
A.向企业登记机关申请办理变更合伙企业的经营范围
B.以合伙企业名义为他人提供担保
C.普通合伙人向合伙企业以外的人转让合伙企业中的财产份额
D.合伙人以房屋等不动产进行出资
【正确答案】D
17. 证券从业人员可以买卖的证券品种()。
A.B股
B.权证
C.基金
D.国债
【正确答案】D
18. 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日( )封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
A. 不得早于
B. 不得晚于
C. 可以晚于
D. 应当等同于
【正确答案】B
19. 对反洗钱内部控制制度有效性实施负责的有( )。
Ⅰ.证券公司负责人
Ⅱ.证券公司合规总监
Ⅲ.证券公司营业部负责人
Ⅳ.证券公司营业部合规专员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
20.担保类证券账户以()的名义开通。
A. 客户
B. 证券公司
C. 证券登记结算机构
D. 担保机构
【正确答案】B
21.法定公积金提取税后利润( )列人公司法定公积金。
A.8%
B.10%
C.50%
D.20%
【正确答案】B
22.沪港通和深港通的基本原则包括()。
Ⅰ.订单设计
Ⅱ.订单修改
Ⅲ.T+1 交收制度
Ⅳ.额度控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
23. 定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括()。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
【正确答案】C
24. 下列说法中，错误的是( )。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
【正确答案】D
25. 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
26. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构 要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。
Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检査
和反馈的防线
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】C
27. 下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。
A.加强合规管理
B.培育核心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力
【正确答案】C
28.证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和()提成申请，并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
【正确答案】C
29. 在() ,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或明示、暗示他人从事,或者泄需内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A 内幕信息在证监会描定的网站披露后
B.内幕信息在证监会指定的报刊披露后
C.内幕信息尚未形成时
D.内幕信息敏感期内
【正确答案】D
30. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务 ()
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
【正确答案】B
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