2019年证券从业资格考试法律法规模考内训题（6）_第2页

　　21、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

　　A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　B、企业债券

　　C、公司债券

　　D、企业中期票据

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

　　22、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　23、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A、《证券市场基础知识》

　　B、《证券投资基金》

　　C、《证券交易》

　　D、《证券投资基金销售基础知识》

　　正确答案： D

　　【专家解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　24、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正确答案： D

　　【专家解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　25、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　26、()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

　　A、国务院

　　B、证监会

　　C、发改委

　　D、商务部

　　正确答案： A

　　【专家解析】国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

　　27、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

　　A、内幕交易

　　B、欺诈客户

　　C、内幕信息

　　D、操纵市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察内幕交易。

　　28、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　A、期货交易所

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、商业银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

　　29、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在()以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　A、100亿，1年

　　B、50亿，2年

　　C、50亿，1年

　　D、100亿，2年

　　正确答案： C

　　【专家解析】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

　　30、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。

　　A、红利率

　　B、股息率

　　C、现金额

　　D、票面金额

　　正确答案： B

　　【专家解析】优先股的股息率固定。

　　31、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当干预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。

　　A、附息债券

　　B、息票累积债券

　　C、缓息债券

　　D、贴现债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察贴现债券的定义。

　　32、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

　　A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　正确答案： D

　　【专家解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　33、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正确答案： A

　　【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　34、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　正确答案： A

　　【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　35、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

　　A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　B、完善交易结构，进行信用增级

　　C、资产证券化的信用评级

　　D、重组现金流，构造证券化资产

　　正确答案： D

　　【专家解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选D;

　　36、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C、客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

　　正确答案： C

　　【专家解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　37、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A、3万元以上30万元以下

　　B、3万元以上60万元以下

　　C、10万元以上30万元以下

　　D、?0万元以上60万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　38、证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　39、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

　　A、证券自营业务

　　B、证券发行业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券承销业务

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　40、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。

　　A、简单算术平均数

　　B、几何算术平均数

　　C、加权股价平均数

　　D、修正股价平均数

　　正确答案： A

　　【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。