14、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。
A、非系统性风险
B、市场风险
C、系统性风险
D、非市场风险
正确答案： C
【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
15、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
正确答案： B
【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。
16、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A、银行同期贷款利息
B、银行同期存款利息
C、银行同期贴现利息
D、银行同期拆借利息
正确答案： B
【专家解析】《人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。
17、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于()人民币。
A、10亿元
B、20亿元
C、50亿元
D、60亿元
正确答案： D
【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。
18、公司债券此相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、财务风险
正确答案： B
【专家解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的的补偿。
19、我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A、分为综合类和经纪类
B、分为创新类和规范类
C、按照业务类型
D、按照规模不同
正确答案： C
【专家解析】我国《证券法》规定了对证券公司按照业务类型进行管理。
20、为了特定的政策目标而发行的国债是()。
A、特别国债
B、长期建设国债
C、专项债券
D、财政债券
正确答案： A
【专家解析】考察特别国债的概念。
21、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。
A、一级市场，二级市场
B、二级市场，一级市场
C、场内，场外
D、场外，场内
正确答案： A
【专家解析】ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行。
22、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A、[0.1]
B、[0.15]
C、[0.2]
D、[0.5]
正确答案： A
【专家解析】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
23、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正确答案： A
【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。
24、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。
A、[200%]
B、[300%]
C、[500%]
D、[6
正确答案： C
【专家解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。
1、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
2、根据《人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的()。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】《人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
3、证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
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