2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题（9）

　　1、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。

　　A、股息率固定优先股票

　　B、股息率可调整优先股票

　　C、可转换优先股票

　　D、可赎回优先股票

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。

　　2、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金资产总值

　　B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

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　　3、我国的()规定我国地方政府不得发行地方政府债券。

　　A、《证券法》

　　B、证监会

　　C、《人民共和国预算法》

　　D、国务院

　　正确答案： C

　　【专家解析】我国从1995年起实施的《人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定的除外)。

　　4、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

　　A、期权费

　　B、利率

　　C、本金

　　D、执行价格

　　正确答案： A

　　【专家解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

　　5、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　6、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[1/4]

　　正确答案： A

　　【专家解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。

　　7、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A、20个工作日

　　B、30个工作日

　　C、1个月

　　D、3个月

　　正确答案： A

　　【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　8、下列哪项衍生工具通常在()TC市场交易()。

　　A、远期台约

　　B、期货

　　C、期权

　　D、权证

　　正确答案： A

　　【专家解析】远期合约通常在场外市场进行交易。

　　9、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期年限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： C

　　【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　10、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()内向人民法院提起诉讼。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正确答案： D

　　【专家解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　11、未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()。

　　A、5万元

　　B、50万元

　　C、80万元

　　D、100万元

　　正确答案： A

　　【专家解析】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　12、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、证券业协会

　　D、国务院

　　正确答案： A

　　【专家解析】国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　13、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

　　A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　B、企业债券

　　C、公司债券

　　D、企业中期票据

　　正确答案： A

　　【专家解析】我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

　　14、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。