2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺练习题（9）_第2页

　　D、政府债券、金融债券、公司债券

　　正确答案： D

　　【专家解析】常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。

　　15、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有()的资产投资于债券。

　　A、60%以上

　　B、70%以上

　　C、80%以上

　　D、90%以上

　　正确答案： C

　　【专家解析】债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　16、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

　　A、上市协议

　　B、投资风险通知协议

　　C、有限责任协议

　　D、收益与风险共担协议

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。

　　1、下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】(1)非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;(2)未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。(3)违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。(4)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款; (5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录 ，诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格 ， 井处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的， 还应当依法给予行政处分。

　　2、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金 第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例(》1规)定从：事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资证券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　3、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是()。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求，办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资枓关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　4、下列情况视为公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化Ⅳ.公司董事发生变动

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ