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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规冲刺练习题(9)

考试网   [2019年5月14日]  【

  1、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

  A、证券发起人

  B、证券机构

  C、中介机构

  D、证券监管机构

  正确答案: C

  【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

  2、证券市场是指()。

  A、证券发行与交易的市场

  B、证券的交易市场

  C、证券投资者博弈的场所

  D、证券的发行市场

  正确答案: A

  【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

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  3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

  A、场所固定

  B、结算统一

  C、保证金制度

  D、商品特殊

  正确答案: C

  【专家解析】期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

  4、优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。

  A、管理权

  B、表决权

  C、所有权

  D、决策权

  正确答案: C

  【专家解析】优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。

  5、总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由()演变成股份公司的。

  A、独资公司

  B、家族型企业

  C、合伙组织

  D、有限责任公司

  正确答案: C

  【专家解析】总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由合伙组织演变成股份公司的。

  6、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

  A、证券交易所

  B、证券监管机构

  C、证券业协会

  D、证券公司

  正确答案: A

  【专家解析】我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,有证交所依法审核同意。

  7、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。

  A、[0.1]

  B、[0.2]

  C、[0.3]

  D、[0.5]

  正确答案: C

  【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。

  8、期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。

  A、会员

  B、期货交易所

  C、期货交易公司

  D、中国期货业协会

  正确答案: A

  【专家解析】期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

  9、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

  A、基金托管人

  B、基金管理人

  C、基金发起人

  D、基金受益人

  正确答案: B

  【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

  10、投资适当性的要求就是()。

  A、全面收集客户的投资信息

  B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

  C、推荐投资者购买风险适度的产品

  D、适合的投资者购买恰当的产品

  正确答案: D

  【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

  11、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  A、7日

  B、10日

  C、15日

  D、20日

  正确答案: B

  【专家解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

  12、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

  A、1个

  B、5个

  C、10个

  D、20个

  正确答案: B

  【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

  13、代办股份转让系统又称为()。

  A、一板

  B、二板

  C、三板

  D、中小板

  正确答案: C

  【专家解析】代办股份转让系统又称为三板。

  14、一股而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

  A、公司债券、金融债券、政府债券

  B、金融债券、政府债券、公司债券

  C、公司债券、政府债券、金融债券

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责编:jianghongying

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