2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（4）

　　一、选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　1.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是( )。

　　A.非自营业务部门

　　B.自营投资决策机构

　　C.董事会

　　D.自营业务部门

　　【答案】C

　　【解析】董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务的执行机构。

　　2.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和( )。

　　A.完全民事行为能力

　　B.特定民事行为能力

　　C.限制民事行为能力

　　D.无民事行为能力

　　【答案】A

　　【解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加证券入门资格考试。

　　3.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.5万元以上50万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　【答案】B

　　【解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　4.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中，证券账户名称应当是( )。

　　A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”

　　B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”

　　C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　D.“集合资产管理计划名称”

　　【答案】C

　　【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

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　　5.《人民共和国证券法》的适用范围为( )。

　　A.人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区

　　B.人民共和国境内含香港、澳门地区

　　C.人民共和国境内外

　　D.人民共和国境内

　　【答案】D

　　【解析】在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《人民共和国证券法》，但需注意的是，证券法不适用于香港和澳门两个特别行政区。

　　6.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

　　D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　【答案】D

　　【解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。

　　7.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的( )保管基金资产。

　　A.基金份额登记机构

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金管理人

　　【答案】B

　　【解析】为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

　　8.净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.65%

　　B.55%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】C

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　9.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又买出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施( )。

　　A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

　　C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

　　D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

　　【答案】A

　　【解析】《人民共和国证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　10.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.有公司住所

　　C.有公司名称和符合要求的组织机构

　　D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

　　【答案】D

　　【解析】设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。

　　11.关于上市交易申请的说法，错误的是( )。

　　A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　【答案】B

　　【解析】《人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。

　　12.下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是 ( )。

　　A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名

　　D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名

　　【答案】D

　　【解析】股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

　　13.股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于( )。

　　A.人民币三千万元

　　B.人民币五千万元

　　C.人民币一亿元

　　D.人民币四千万元

　　【答案】A

　　【解析】股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　14.取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由( )注销其证书。

　　A.所服务的机构

　　B.当地证监局

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　【答案】C

　　【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　15.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由( )予以取缔。

　　A.证券交易所

　　B.证券监督管理机构

　　C.工商管理机关

　　D.公安机关

　　【答案】B

　　【解析】未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　16.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过

　　( )，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

　　A.5%

　　B.3%

　　C.8%

　　D.10%

　　【答案】A

　　【解析】证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

　　17.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　A.三

　　B.两

　　C.一

　　D.五

　　【答案】A

　　【解析】担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

　　18.证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.财务负责人

　　B.董事、高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.业务负责人

　　【答案】B

　　【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　19.根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )罚款。

　　A.五万元以上二十万元以下

　　B.三万元以上二十万元以下

　　C.三万元以上三十万元以下

　　D.五万元以上三十万元以下

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和国证券法》第二百零五条规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　20.关于证券分析师，下列说法错误的是( )。

　　A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

　　B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

　　C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

　　D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

　　【答案】D

　　【解析】同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。