2019年证券从业资格考试法律法规高频考题（2）

　　第 1 题单选题

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A、发行数额在 200 万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　【正确答案】A

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证 明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其 他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第 2 题单选题

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起 3 个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　第 3 题单选题

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A、 1; 10

　　B、 3; 10

　　C、 3; 20

　　D、 5; 20

　　【正确答案】A

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由 公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

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　　第 4 题单选题

　　下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A、在交易所上市交易满 3 个月

　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元

　　C、股东人数不少于 4000 人

　　D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%

　　【正确答案】D

　　标的证券为股票的，应当符合下列条件①在交易所上市交易满 3 个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 亿股或流通市值不低于 8 亿元;③股东人数不 少于 4000 人;④近 3 个月内日均换手率不低亍基准指数日均换手率的 20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均 值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 4 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上;⑤ 股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。交易所按

　　第 5 题单选题

　　股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。

　　A、5%;10%

　　B、10%;20%

　　C、5% ;15%

　　D、10%;15%

　　【正确答案】C

　　公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15% 以下的罚款。

　　第 6 题单选题

　　会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系 统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说 明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 7 题单选题

　　下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A、证券发行制度

　　B、信息披露制度

　　C、证券交易制度

　　D、基金机构监管制度

　　【正确答案】D

　　证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券 公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　第 8 题单选题

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A、董事

　　R 监塞

　　C、高级管理人员

　　D、合规人员

　　【正确答案】C

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该 4 构的成员为证券公司高级管理人员。

　　第 9 题单选题

　　公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新设合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

　　【正确答案】B

　　新设合并是指在公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司。

　　第10 题单选题

　　( )是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利芴 的内幕信息以外的其他未公幵的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动'

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　【正确答案】A

　　利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、f. 险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以 3 的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易穿 动。

　　第 11 题单选题

　　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。

　　A、净资本与净资产的比例

　　B、净资本与境内期货经纪的比例

　　C、净资本与境外期货经纪的比例

　　D、流动资产与净资产的比例

　　【正确答案】D

　　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例， 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险監管指 标作出规定。

　　第 12 题单选题(:本题 1 分)

　　下列不属于证券投资顾问服务和证券研宄报告显著区别主要体现的是( )。

　　A、规范和要求不同

　　B、服务方式和内容不同

　　C、服务对象不同

　　D、市场影响不同

　　【正确答案】A

　　证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服 务对象不同、市场影响不同 4 个方面。

　　第 13 题单选题

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A、账户实名

　　B、账户匿名

　　C、审慎监管

　　D、招揽客户

　　【正确答案】A

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。

　　第 14 题单选题

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　【正确答案】B

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司 注册资本的 50%以上的，可以不再提取。