2019年证券从业资格证法律法规考前密训题（3）_第5页

　　21.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是(　　)。

　　A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　22.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照(　　)与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.业务复杂程度

　　B.业务能力

　　C.业务时间长短

　　D.承担的责任与风险

　　23.财务顾问服务对象有(　　)。

　　A.企业

　　B.个人

　　C.政府

　　D.上市公司

　　24.财务顾问及其财务顾问主办人出现(　　)情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

　　C.未依法履行持续督导义务的

　　D.采取正当竞争手段进行竞争的

　　25.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　　)严格保密，不得进行内幕交易。

　　A.委托人的高级管理人员

　　B.委托人的董事

　　C.委托人的监事

　　D.委托人

　　26.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当(　　)，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.完整

　　D.及时

　　27.财务顾问可通过(　　)等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A.日常沟通

　　B.定期回访

　　C.事前调查

　　D.事后追究

　　28.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的(　　)进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.控股股东

　　D.基层员工

　　29.财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行(　　)等事项。

　　A.内幕交易

　　B.证券欺诈

　　C.市场操纵

　　D.正常交易

　　30.财务顾问主办人应具备的条件包括(　　)。

　　A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　D.具有证券从业资格

　　31.财务与会计人员禁止从事(　　)。

　　A.承担与本职岗位有冲突的工作

　　B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

　　C.未经授权动用本单位的资金、财产

　　D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　32.参与转融通业务应当遵循的原则有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.诚实信用

　　33.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有(　　)。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

　　C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　34.诚信信息查询记录包括(　　)。

　　A.查询者

　　B.查询对象

　　C.查询原因

　　D.查询时间

　　35.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.准确

　　B.真实

　　C.公正

　　D.规范

　　36.诚信信息中的基本信息通过(　　)采集。

　　A.协会会员信息管理系统

　　B.协会人员信息管理系统

　　C.从业人员信息管理系统

　　D.诚信信息系统

　　37.从事证券业务的专业人员包括(　　)。

　　A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　38.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有(　　)。

　　A.公正

　　B.平等

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　39.单位有下列(　　)行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　40.当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的(　　)情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

　　A.自然人申请变更

　　B.法人申请变更

　　C.合伙企业申请变更

　　D.创业投资企业申请变更