2019年证券从业资格考试法律法规全真模拟题（4）_第2页

　　21.证券公司成立后，无正当理由超过(　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　【正确答案】C

　　22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是(　)。

　　A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

　　C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

　　D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

　　【正确答案】A

　　23.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.董事会可以对公司分立事项作出决议

　　B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

　　C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

　　D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　【正确答案】C

　　24.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是(　)。

　　A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

　　C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

　　D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　【正确答案】B

　　25.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(　)。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.25万元

　　D.40万元

　　【正确答案】B

　　26.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　)起将其调整出标的证券范围。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2个交易日后

　　【正确答案】A

　　27.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　)提出申请。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券登记结算公司

　　D.证券公司营业部

　　【正确答案】D

　　28.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　【正确答案】A

　　29.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　)。

　　A.董事会

　　B.业务决策机构

　　C.业务执行部门

　　D.分支机构

　　【正确答案】C

　　30.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

　　C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

　　【正确答案】C

　　31、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

　　A.股东财产

　　B.出资人资产

　　C.净资产

　　D.全部财产

　　正确答案：D

　　32、下列情形中，不属于公开发行证券的是( )

　　A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

　　B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

　　C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

　　D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　正确答案：C

　　33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人

　　A.5

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　正确答案：A

　　34、( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.基金代销协议

　　D.基金合同

　　正确答案：D

　　35、股份有限公司董事会作出决议，应由( )

　　A.出席会议的董事三分之二以上通过

　　B.全体董事的过半数通过

　　C.全体董事的三分之二以上通过

　　D.出席会议的董事过半数通过

　　正确答案：B

　　36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( )方式

　　A.直销

　　B.助销

　　C.代销

　　D.包销

　　正确答案：C

　　37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )

　　A.公开、对等、公正

　　B.开放、公平、公正

　　C.公开、公平、公正

　　D.公开、公平、平等

　　正确答案：C

　　38.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　)。

　　A.发行人的监事

　　B.持有公司3%股份的股东

　　C.保荐人

　　D.公司的实际控制人

　　【正确答案】B

　　39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　)。

　　A.评估

　　B.审计

　　C.验资

　　D.稽核

　　【正确答案】C

　　40.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

　　B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

　　C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

　　D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

　　【正确答案】B