2019年证券从业资格证法律法规习题精选（4）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。

　　Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

　　Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示

　　Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度

　　Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.A【解析】客户信用风险的控制措施有：(1)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。(2)严格合同管理、履行风险提示。(3)证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。(4)建立健全预警补仓和强制平仓制度。“制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施”属于业务管理风险控制的措施。

　　2.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密

　　Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

　　3.证券公司同时有()情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

　　Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

　　Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

　　Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金

　　Ⅳ.证券公司出现亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.B【解析】《证券公司风险条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：(1)违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险。(2)不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力。(3)需要动用证券投资者保护基金。

　　4.关于证券投资顾问的首次注册登记要求，下列说法中正确的为()。

　　Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码，并由管理员分别设置密码

　　Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表

　　Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会

　　Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.D【解析】对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码。申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。

　　5.证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查内容一般包括()。

　　Ⅰ.还款能力

　　Ⅱ.诚信记录

　　Ⅲ.投资经验

　　Ⅳ.融资融券需求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】客户征信调查内容一般应包括：(1)客户基本资料。(2)投资经验。(3)诚信记录。(4)还款能力。(5)融资融券需求。

　　6.转融通业务出现()的，中国证券金融股份有限公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。

　　Ⅰ.不可抗力

　　Ⅱ.意外事故

　　Ⅲ.技术故障

　　Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，中国证券金融股份有限公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。

　　7.证券经纪业务的禁止行为包括()。

　　Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.A【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

　　8.证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。

　　Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

　　Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

　　9.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()。

　　Ⅰ.资金账号(或股东账号)

　　Ⅱ.证券代码

　　Ⅲ.委托买卖价格

　　Ⅳ.委托买卖数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

　　10.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

　　Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

　　Ⅲ.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

　　Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】根据《人民共和国公司法》第一百六十八条的规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

　　11.下列关于询价制度的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　Ⅱ.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商无正当理由不得拒绝询价对象参与初步询价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.B【解析】《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　12.关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，下列说法中正确的为()。

　　Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告

　　Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护

　　Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年

　　Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.C【解析】根据证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

　　13.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　Ⅳ.在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　13.A【解析】选项中的描述均正确。

　　4.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.责令停止承销

　　Ⅱ.没收全部财产

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　14.B【解析】根据《人民共和国证券法》第一百九十条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　15.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　Ⅰ.辞职

　　Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

　　Ⅲ.变更聘用机构的

　　Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.C【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　16.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。

　　Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.A【解析】下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证监会认定的其他情形。

　　17.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。

　　Ⅰ.责令其限期改正

　　Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

　　Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　17.C【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：(1)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。(2)对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案。(3)责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。(4)责令暂停证券公司集合资产管理业务。(5)法律，行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。

　　18.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。

　　Ⅰ.规范运作

　　Ⅱ.审慎工作

　　Ⅲ.信守承诺

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.A【解析】保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

　　19.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有()。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19.A【解析】以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第八十四条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任的规定。

　　20.非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　Ⅰ.网络

　　Ⅱ.公开劝诱

　　Ⅲ.说明会

　　Ⅳ.公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.D【解析】非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

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