2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（9）_第5页

　　21.对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证 券公司，监管机构可以( )。[2014年6月真题]

　　l. 予以行政处罚

　　II.要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额

　　III. 限制公司经纪人规模

　　IV.要求提高经纪业务风险资本准备计算比例

　　A. I、II

　　b. I、m

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　间上相冲突时，应让客户委托买卖优先币报。在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价 格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

　　33. 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户( )等情况,对客户进行分类管理。[2012年3月真题]

　　I .异常交易行为发生频率

　　II. 交易活跃程度

　　III. 收到深圳证券交易所警示次数

　　IV. 资金规模

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　d. I、II、III、IV【答案】D

　　【解析】《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》由深圳交易所发布，根据该《指引》第二 十一条，会员应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到本所警示次数以及是否为 本所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

　　34. 在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取( )等促销手段。[2012年3月真题]

　　I .人员推销

　　II. 公共关系

　　III. 广告促销

　　IV. 营业推广

　　A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结 的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销 人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段。

　　35. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。

　　I .柜台代理买卖

　　II. 证券登记结算公司代理买卖

　　III. 证券交易所代理买卖

　　IV. 证券承销代理买卖

　　A. I、II

　　b. II、m

　　C. I 、 IU

　　D. III、IV 【答案】c

　　【解析】从基本原理上说，证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪 业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理 其在证券交易所买卖证券的有关业务。

　　36.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。

　　I .履行交割清算义务

　　II.接受交易结果

　　LII.全权委托经纪商代理交易 IV.按规定缴存交易结算资金

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】除I、II、IV三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经 纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议 和文件，并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户 登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险，明确买卖方式。④采用 正确的委托手段。

　　37.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有( )等。

　　I .协议标的

　　II.双方声明及承诺

　　LII.甲乙双方的责任及免赔条款

　　IV.交易代理

　　A. II、 III、 IV

　　B. I II、III

　　C. I III、 IV

　　D. I II、 III、IV

　　【答案】D

　　【解析】《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、 网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、平乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　38.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。

　　I .授权人

　　II. 受托人

　　III. 委托人

　　IV. 代理人

　　A. I、II

　　b. I、III

　　c. III、IV

　　D. II、IV 【答案】D

　　【解析】证券经纪关系中的委托代理关系表现为：投资者(客户)是授权人、委托人;证券经纪商是代理人、 受托人。

　　39.广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。

　　I .证券交易的专业性

　　II. 证券交易方式的特殊性

　　III. 交易规则的严密性

　　IV. 操作程序的复杂性

　　A. II、III、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接 进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委 托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　40. 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等。

　　I .前端控制

　　II.后端控制

　　IU. 清算交收

　　IV. 计付利息

　　A. I 、 IU

　　B. III、IV

　　c. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易 结算资金进行清算交收和计付利息等。