2019年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题四_第5页

　　(81)根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在( )内不得转让。

　　A: 10个月

　　B: 18个月

　　C: 6个月

　　D: 12个月

　　答案:D

　　解析:

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转，不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定。

　　(82)中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

　　A: 证券公司向监管机构的报告制度

　　B: 举报制度

　　C: 信息披露

　　D: 检查制度

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3方面：①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。

　　(83)公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额( )以上( )以下的罚款。

　　A: 5%;10%

　　B: 5%;15%

　　C: 10%;50%

　　D: 10%;50%

　　答案:A

　　解析:

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%～10%的罚款。

　　(84) 上市公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　(85) 股份有限公司的设立方式包括发起设立和( )。

　　A: 复杂设立

　　B: 募集设立

　　C: 简单设立

　　D: 先后设立

　　答案:B

　　解析:

　　我国《公司法》第78条规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立在程序上较为简便。

　　(86) 下列说法错误的是( )。

　　A: 基金托管人在证券投资基金运作中承担会计核算相应职责

　　B: 基金托管人是基金持有人权益的代表

　　C: 基金托管人在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬

　　D: 基金托管人与基金持有人签订托管协议

　　答案:D

　　解析: 基金托管人应与基金管理人签订托管协议，故选项D说法错误。

　　(87)个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

　　A: 证监会

　　B: 证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:B

　　解析:个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。

　　(88)下列不属于《人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

　　A: 申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B: 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C: 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D: 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　答案:D

　　解析:

　　《人民共和国证券法》第Ý11条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　(89) 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

　　A: 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　B: 未负有数额较大到期未清偿的债务

　　C: 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D: 最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　答案:D

　　解析:

　　财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　(90) 公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过( )人，以及法律、行政法规规定的其他情形，应当经国务院证券监督管理机构注册。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析:

　　公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

　　(91)期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有的，严禁挪作他用，但可划转的情形除外。下列不属于可划转情形的是( )。

　　A: 依据客户的要求支付可用资金

　　B: 为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　C: 增加期货公司在期货交易所的保证金

　　D: 国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　答案:C

　　解析:

　　期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　(92) 设立股份有限公司发行股票，应当向( )报送募股申请及相关文件。

　　A: 工商局

　　B: 证券业协会

　　C: 银监局

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析:

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。

　　(93) 上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内幕信息。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%的属于证券交易内幕信息。

　　(94)人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 7

　　答案:B

　　解析:

　　人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

　　(95) 下列选项中，( )不属于证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构时，应当在公司章程中明确的内容。

　　A: 名称

　　B: 组成

　　C: 成员

　　D: 议事规则

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　(96) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　(97) 上市公司独立董事无需对( )发表独立意见。

　　A: 评估机构的独立性

　　B: 评估方法与评估目的的相关性

　　C: 评估假设前提的合理性

　　D: 评估定价的公允性

　　答案:B

　　解析:

　　上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

　　(98) 有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。

　　(99) 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A: 合规负责人

　　B: 合规部

　　C: 证券安全监管负责人

　　D: 监事会

　　答案:A

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　(100) 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求( )。

　　A: 不少于人民币1000万元

　　B: 不少于人民币3000万元

　　C: 不少于人民币2000万元

　　D: 不少于人民币1亿元

　　答案:C

　　解析:

　　公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币2000万元;公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

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