2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题（5）_第3页

　　(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

　　(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。

　　A: 监事会

　　B: 董事会

　　C: 自营业务部门

　　D: 投资决策机构

　　答案:B

　　解析: 董事会是证券自营业务的最高决策机构。

　　(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A: 取得证券从业资格

　　B: 取得证券经纪人资格

　　C: 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D: 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　答案:B

　　解析:

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　(45)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A: 证券投资咨询

　　B: 证券投资顾问

　　C: 证券投资服务

　　D: 证券投资经纪

　　答案:A

　　解析:

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　(46) 根据《人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A: 中国人民银行

　　B: 当地政府

　　C: 财政部

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析:

　　根据我国《人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　(47)财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 撤销资格

　　D: 责令改正

　　答案:C

　　解析:

　　财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　(48) 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A: 监督

　　B: 管理

　　C: 制衡

　　D: 审核

　　答案:C

　　解析: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　(49)中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 45

　　答案:B

　　解析:

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　(50) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B:单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D:单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20

　　个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　答案:B

　　解析:

　　非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。