2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案（9）_第3页

　　答案部分

　　一、单项选择题

　　1、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　【该题针对“欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定：本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动：(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。(2)未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资。(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖。(4)中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。

　　【该题针对“非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　【该题针对“违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　【该题针对“擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　【该题针对“诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　【该题针对“利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。(5)其他情节严重的情形。

　　【该题针对“内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　【该题针对“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　【该题针对“背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　二、组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　【该题针对“欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非法集资类犯罪的犯罪构成。非法集资类犯罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位。

　　【该题针对“非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，本题四个选项的叙述都是正确的。

　　【该题针对“违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【该题针对“擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。本题中的四项说法都是正确的。

　　【该题针对“诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查利用未公开信息交易罪。根据《人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　【该题针对“利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。根据《人民共和国刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　【该题针对“内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查操纵证券期货市场的责任认定。根据《人民共和国刑法》规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。(4)以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　【该题针对“操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的责任认定。虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

　　【该题针对“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪的犯罪构成在主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　【该题针对“背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任”知识点进行考核】

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