2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案（7）_第3页

　　二、组合型选择题

　　1、《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金管理公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.证券资信评估机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

　　2、证券业从业资格考试测试划分为(　)。

　　Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试

　　Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

　　3、入门资格考试注重考查必需的(　)。

　　Ⅰ.专业基础知识 Ⅱ.基本法律法规

　　Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务流程

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　4、从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括(　)。

　　Ⅰ.执业证书申请表 Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。

　　5、《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括(　)。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.专业基金销售机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　6、基金销售机构对基金销售人员的(　)等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　Ⅰ.销售行为 Ⅱ.流动情况

　　Ⅲ.获取从业资质 Ⅳ.业务培训

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

　　7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交(　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证;(3)学历证书;(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(6)中国证监会要求报送的其他材料。

　　8、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取(　)等措施。

　　Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒

　　Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

　　9、证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括(　)。

　　Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核

　　Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料

　　Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序：(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。

　　10、保荐代表人的注册登记事项包括(　)。

　　Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

　　Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

　　Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历

　　Ⅳ.保荐代表人的执业情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址;(3)保荐代表人的任职机构、职务;(4)保荐代表人的学习和工作经历;(5)保荐代表人的执业情况;(6)中国证监会要求的其他事项。

　　11、不得注册为投资主办人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年

　　Ⅲ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。

　　12、诚信信息中的奖励信息包括的内容有(　)。

　　Ⅰ.表彰单位

　　Ⅱ.表彰内容

　　Ⅲ.荣誉称号或奖励等级

　　Ⅳ.受奖励单位或个人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　13、会员在诚信评估周期内的(　)以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。

　　Ⅰ.诚信制度建设

　　Ⅱ.诚信活动开展

　　Ⅲ.受奖励

　　Ⅳ.受处分处罚

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查诚信状况评估与检查。会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。

　　14、中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循(　)的原则。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公开

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.信任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　15、证券经纪人档案应当记载证券经纪人的(　)。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　16、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当(　)。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定

　　Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理

　　Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　17、基金份额登记机构可办理(　)等业务。

　　Ⅰ.基金份额注册登记

　　Ⅱ.基金销售业务的确认

　　Ⅲ.清算和结算

　　Ⅳ.建立并保管基金份额持有人名册

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金份额登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算等业务的机构。基金份额登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。

　　18、基金销售机构从事基金销售活动，不得有(　)等情形。

　　Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金

　　Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送

　　Ⅳ.挪用基金销售结算资金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

　　19、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事(　)。

　　Ⅰ.签订新的销售协议

　　Ⅱ.宣传推介基金

　　Ⅲ.发售基金份额

　　Ⅳ.办理基金份额申购

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：(1)签订新的销售协议;(2)宣传推介基金;(3)发售基金份额;(4)办理基金份额申购。

　　20、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确(　)等事项。

　　Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　　21、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　22、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全(　)等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

　　Ⅰ.信息收集

　　Ⅱ.质量控制

　　Ⅲ.合规审查

　　Ⅳ.证券研究报告制作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

　　23、《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证(　)及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

　　Ⅰ.保荐业务负责人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.保荐业务部门负责人

　　Ⅳ.保荐代表人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

　　24、财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好(　)工作。

　　Ⅰ.会计确认

　　Ⅱ.会计计量

　　Ⅲ.会计记录

　　Ⅳ.会计报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券业财务与会计人员执业行为规范。财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好会计确认、计量、记录和报告工作。

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