2019年证券从业资格考试法律法规备考试题及答案（9）_第4页

　　二、组合单项选择题(本大题共 50小题，每小题1分，共 50分。在以下各小题所给出的四个选项中，其中，只有一个选项中所含序号内容为最佳答案，请将包含最佳答案的选项代码填入括号内)

　　1.证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　①电话;②网上查询;③书 面查询;④在营业场所公示。

　　A. ②③④B.①④ C. ①②③D. ①③④

　　1.[答案]A

　　[精析]证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　2.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有()。

　　①没收违法所得;②暂停或者撤销相关业务许可;③ 处以非法融资融券等值以下的罚款;④ 处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④

　　2.[答案]B

　　[精析]证券公司从事证券经纪业务，客户 资金不足而接受其 买 入委托，或者客户证券不足而接受其 卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职 资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　3.发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③增资扩股;④配股。

　　A.①②③④B.③④C.②③D.①②

　　3.[答案]D

　　[精析]发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　4.下列各项 甲，属于不得担任公司董事的情形有()。

　　①无民事行为能力;②因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5 年;③担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5 年;④个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　A. ①②④B. ①②③④C. ③④D. ①②③

　　4.[答案]A

　　[精析]根据《公司法》第一百四十六条的规定，有下列情形 之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5 年，或者囚犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5 年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3 年;④担任因违法被吊销营业执 照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执 照 之日起未逾3 年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　5.上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括()。

　　① 《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》;②《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》;③《上市公司股权分置改革管理办法》;④《国有资产评估管理办法》。

　　A.①②③④B. ①②③C. ②③④D. ①④

　　5.[答案]A

　　[精析]上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股权分置改革管理办法》《国有资产评估管理办法》等。

　　6.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有( )。

　　①从事内幕交易;②买 卖法律明文禁止 买 卖的证券;③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬 等;④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　6.[答案]D

　　[精析]按照证券业从业人员 执业行为准则的规定，从业人员不得从事有违规定的活动，除题干四项活动外，下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独笺者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益和所在机构或者他人的合法权益等。

　　7.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

　　①真实;②准确;③公正;④自愿。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　7.[答案]B

　　[精析]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　8.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　①依法设立的验资机构出具的验资证明;②发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;③载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;④公司法定代表人签署的设立登记申请书。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　8.[答案]A

　　[精析]申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件： ①公司法定代表人签署的设立登记申请书;②董事会指定代表或者共同委托代理人的证明;③公司章程;④依法设立的验资机构出具的验资证明;⑤发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件;⑥发起人的主体资格证明或者自然人身份证明;⑦载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;⑧国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　9.从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有( )。

　　①公正;②平等;③自愿;④诚实信用。

　　A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④

　　9.[答案]B

　　[精析]从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

　　10.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有( )。

　　①如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;②向客户 充分提示证券投资的风险;③清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况;④要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　10.[答案]B

　　[精析]证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。③向客户 充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　11.证券账户管理包括()。

　　①证券账户的开立;②证券账户挂失补办;③证券账户注册资料查询与变更;④证券账户合并与注销。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　11.[答案]B

　　[精析]证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　12.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载相关内容的年度报告，并予公告。相关内容包括()。

　　①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额。

　　A.①④B.①②③C.①②③④D.②③

　　12.[答案]C

　　[精析]根据《证券法》第六十六条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　13.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立()。

　　①融券专用证券账户;②融资专用资金账户;③客户信用交易担保资金账户;④信用交易证券交收账户。

　　A. ①②③④B. ②③④ C. ②③ D. ①③

　　13.[答案]C

　　[精析]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。

　　14.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。

　　①证券账户的开立;②资金账户的注销;③建立及变更客户 资金存管关系;④客户证券账户转托管。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　14.[答案]D

　　[精析]涉及客户 资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户 资金存管关系，客户证券账户 转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当 留痕。

　　15.基金份额持有人享有的权利有()。

　　①分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;②依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;③按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;④对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

　　A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④

　　15.[答案]B

　　[精析]根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

　　16.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于()。

　　①债券回购;②资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等;③投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;④投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%。

　　A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④

　　16.[答案]C

　　[精析]集合资产管理计划中资产投资 限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于债券回购;②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户 资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券 面值计算，超过该证券发行总量的10 %。

　　17.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。

　　①国家对证券市场的管理制度;②股东的合法权益;③债权人的合法权益;④公众的合法权益。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④④

　　17.[答案]D

　　[精析]欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　18.证券交易所的监管职能包括()。

　　①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理以及对上市公司进行管理;③对全国证券、期货业进行集中统一监管;④维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　A.①②B.③④C.①②③D.②③④

　　18.[答案]A

　　[精析]证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。对全国证券、期货业进行集中统一监管和维护证券市场秩序，保障其合法运行属于中国证券监督管理委员会的职能。

　　19.违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户 买 卖证券的，应给予的处罚是( )。

　　①责令改正，没收违法所得;②处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;③没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款;④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④④

　　19.[答案]D

　　[精析]违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户 买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　20.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。

　　①私募基金通过非公开方式募集基金;②公募基金面向不确定的广大的公众;③私募基金募集的对象是少数特定的投资者;④私募基金对信息披露有非常严格的要求。

　　A.①②③④B.①③C.①②④D.①②③

　　20.[答案]D

　　[精析]公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。