2019年证券从业资格证法律法规专项练习题（3）_第5页

　　21.股权融资包括(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

　　Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　22.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有(　　)。

　　Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告

　　Ⅲ.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　23.中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　Ⅰ.董事会报告

　　Ⅱ.财务报表附注

　　Ⅲ.证券公司的年度报告

　　Ⅳ.与承销业务有关的自查内容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列选项中，属于控股股东的有(　　)。

　　Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东

　　Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东

　　Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东

　　Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　Ⅱ.公司最近3年无重大违法行为.财务报告无虚假记载

　　Ⅲ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ.股票经中国证监会核准已公开发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　26.根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有(　　)。

　　Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　27.关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

　　Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

　　Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　28.由协会注销执业人员的执业证书的情形是(　　)。

　　Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的

　　Ⅱ.受到刑事处罚的

　　Ⅲ.被市场禁入的

　　Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的

　　V.违反职业道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　29.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.甲的出质行为有效

　　Ⅱ.甲的出质行为无效

　　Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任

　　Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　30.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.企业债券

　　Ⅲ.权证Ⅳ.封闭式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成

　　Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

　　Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

　　Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.投资者具有(　　)的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有交易行为Ⅱ.撤销当日有申报

　　Ⅲ.新股申购未到期Ⅳ.因回购或其他事项未了结

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

　　Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.限制证券账户交易的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出

　　Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人

　　Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　Ⅳ.禁止指定、转托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的

　　Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.且仍处于继续状态的

　　Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括(　　)等。

　　Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管

　　Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　37.下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换公司债券每张面值1000元

　　Ⅱ.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定

　　Ⅲ.可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定

　　Ⅳ.分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　38.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有(　　)。

　　Ⅰ.上月交易天数Ⅱ.最低结算备付金比例

　　Ⅲ.上月证券买入金额Ⅳ.上月末保证金余额

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有(　　)。

　　Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海金融期货交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　40.根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅱ.控股股东认购的股份.12个月内不得转让

　　Ⅲ.募集资金使用符合规定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ