2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前必做题（9）_第3页

　　【正确答案】C

　　1.2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、(　)和法律责任作了全面的规定。

　　Ⅰ.保荐职责Ⅱ.保荐业务规程Ⅲ.保荐业务协调Ⅳ.监管措施

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】

　　2.下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有(　)。

　　Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】

　　3.非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有(　)。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】

　　4.下列情形中，不得收购上市公司的有(　)。

　　Ⅰ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

　　Ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

　　Ⅲ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

　　Ⅳ.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】

　　5.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有(　)。

　　Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人子公司的总经理Ⅳ.承销的证券公司相关人员

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】

　　6.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将(　)在营业场所的显著位置予以公示。

　　Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】C

　　7.下列关于证券交易的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖

　　Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖

　　Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　8.期货交易所不能从事的业务有(　)。

　　Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　9.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括(　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

　　Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】A

　　10.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正确答案】D

　　11.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有(　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表

　　Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　12.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　Ⅲ.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销

　　Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正确答案】B

　　13.在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有(　)。

　　Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　Ⅲ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅳ.知情的权利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　14.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.达到规定资产规模

　　Ⅱ.可以是单位，也可以是个人

　　Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　15.开展债券回购交易业务的主要场所有(　)。

　　Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.证券结算公司

　　Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　第16题

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

　　第17题

　　下列属于证券金融公司职责的有(　　)。

　　Ⅰ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.中国证券业协会确定的其他职责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。

　　第18题

　　在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的(　　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　第19题

　　下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

　　Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

　　Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

　　Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券营业部负责人离任的.证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

　　第20题

　　根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　　)。

　　Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅲ.对证券从业者进行行业限制 Ⅳ.对会员进行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。

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