2019年证券从业资格考试法律法规易错题（1）_第2页

　　第 21 题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

　　A：10

　　B：15

　　C：20

　　D：30

　　答案：D

　　解题思路：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕。

　　本题考查的重点：证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　第 24 题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。

　　A：取得证券从业资格

　　B：取得证券经纪人资格

　　C：具备良好的诚信记录及职业操守

　　D：具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　答案：B

　　解题思路：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　本题考查的重点：客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求

　　第 22 题：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

　　I.从事内幕交易

　　II.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A：I 、II 、III、 IV

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 IV

　　D：I、 III、 IV

　　答案：A

　　解题思路：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上选项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

　　本题考查的重点：证券业从业人员执业行为准则

　　第 23 题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

　　A：1～3

　　B：2～5

　　C：3～5

　　D：1～5

　　答案：C

　　解题思路：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3 至 5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5 至10 年的证券市场禁人措施。

　　本题考查的重点：证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　第 24 题：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为

　　考核的重要内容。

　　I.行为的合规性

　　II.服务的效率性

　　III.客户投诉情况

　　IV.服务的适当性

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I、 III、 IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：C

　　解题思路：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　本题考查的重点：证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定

　　第 25 题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。

　　I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　II.向客户充分提示证券投资的风险

　　III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A：I、 II、 III 、IV

　　B：I、 II 、III

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

　　答案：B

　　解题思路：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动

　　本题考查的重点：证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　第 26 题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

　　A：中国证监会派出机构

　　B：中国工商局

　　C：中国证券业协会

　　D：中国人民银行

　　答案:A

　　解题思路：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证会认定。

　　本题考查的重点：销售证券投资基金的行为规范

　　第 27 题：证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。

　　A：平等

　　B：自愿

　　C：专业性

　　D：适当性

　　答案：C

　　解题思路：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　本题考查的重点: 代销金融产品的行为规范

　　第 28 题：证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

　　I.传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II.接受他人委托从事证券投资

　　III.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　A：I、 II

　　B：III、 IV

　　C：I 、III

　　D：II 、III 、IV

　　答案：C

　　解题思路：I、III 项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，II、I 项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

　　本题考查的重点：证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任

　　第 29 题：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　本题考查的重点：投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

　　第 30 题：发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股、可转换公司债券

　　III. 上市公司发行旧股

　　IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

　　答案：C

　　解题思路：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： 1)首次公开发行股票并上市。 2)上市公司发行新股、可转换公司债券。 3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　本题考查的重点：保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

　　第 31 题：证券经纪业务的禁止行为包括( )。

　　I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III.不得侵占、损害客户的合法权益

　　IV.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：证券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5) 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。 (6) 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。 (7) 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。 (8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。 (9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10) 不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

　　本题考查的重点：证券经纪业务的禁止行为

　　第 32 题：证券投资顾问业务的基本原则包括( )。

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解题思路：证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益 。本题考查的重点：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系

　　第 33 题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A：1

　　B：3

　　C：5

　　D：10

　　答案：C

　　解题思路：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　本题考查的重点：证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　第 34 题：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A：证券公司

　　B：证券交易所

　　C：中国证监会

　　D：中国证券业协会

　　答案：C

　　解题思路：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　本题考查的重点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　第 35 题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。

　　I. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

　　II. 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　III. 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　IV. 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A：I 、II、 III

　　B：II 、III、 IV

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III 、IV

　　答案：A

　　解题思路：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故 IV 项说法错误。

　　本题考查的重点：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定

　　第 39 题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

　　A：证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B：应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C：不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D：证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　答案：B

　　解题思路：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定之一是不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。故 B 项说法错误。

　　本题考查的重点：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定

　　第 36 题： 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。

　　A：5

　　B：10

　　C：15

　　D：20

　　答案：A

　　解题思路：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5 人。

　　本题考查的重点：证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形

　　第 37 题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A：包销

　　B：代销

　　C：经销

　　D：传销

　　答案：B

　　解题思路：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系 ，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　本题考查的重点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　第 38 题：证券公司自营业务投资范围的规定：以下属于证券公司可投资对象的是( )。

　　I.权证

　　II.国际开发机构人民币债券

　　III.开放式基金

　　IV.证券公司理财产品

　　A：II 、III

　　B：I、 II、 IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I 、II 、III、 IV

　　答案：D

　　解题思路：常识题，考察证券公司的投资范围。

　　本题考查的重点：证券公司自营业务投资范围的规定

　　第 39 题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。

　　A：1：5

　　B：5：1

　　C：1：10

　　D：10：1

　　答案：D

　　解题思路：证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过 10：1。

　　本题考查的重点：证券自营业务持仓规模的要求

　　第 40 题：以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

　　I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　IV.以个人名义进行证券自营业务

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 II 、IV

　　C：II、 III、 IV

　　D：I、 III 、IV

　　答案：B

　　解题思路：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为;在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为;假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为。

　　本题考查的重点：证券自营业务的禁止性行为

　　第 41 题：经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

　　A：为单一客户办理定向资产管理业务

　　B：为多个客户办理集合资产管理业务

　　C：为多个客户办理定向资产管理业务

　　D：为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　答案：C

　　解题思路：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务： (1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　本题考查的重点:证券公司客户资产管理业务类型及基本要求

　　第 42 题：证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是()。

　　A：集合资产管理计划名称一证券公司名称一托管机构

　　B：证券公司名称—资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

　　C：证券公司名称—集合资产托管计划名称一托管机构

　　D：托管机构一证券公司名称一集合资产托管计划名称

　　答案：B

　　解题思路：常识题，集合资产管理计划开立的证券名称是证券公司名称一托管机构一集合资产管理计划名称。

　　本题考查的重点：资产管理业务客户资产托管的基本要求

　　第 43 题：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。

　　I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

　　II. 挪用客户资产

　　III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

　　IV. 操纵市场

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I、 IV

　　答案:C

　　解题思路：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：(1)挪用客户资产。(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。(3) 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。(8) 内幕交易或者操纵市场。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　本题考查的重点：资产管理业务禁止行为的有关规定

　　第 44 题：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。

　　A：融券专用证券账户

　　B：客户信用交易担保证券账户

　　C：信用交易证券交收账户

　　D：信用交易资金交收账户

　　答案：A

　　解题思路：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

　　本题考查的重点：融资融券业务的账户体系

　　第 45 题：以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是( )。

　　I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

　　A：I、 III

　　B：I、 II 、III 、IV

　　C：I 、II 、III

　　D：II、 IV

　　答案：B

　　解题思路：综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。

　　本题考查的重点：证券公司开展中间介绍业务的业务范围

　　第 46 题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。

　　A:证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规

　　定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　B:利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　C:涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉

　　D:涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉

　　答案：D

　　解题思路：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的应予立案追诉。

　　本题考查的重点：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定

　　第 47 题：《人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A: 1 倍以上 5 倍以下

　　B: 1 倍以上 3 倍以下

　　C: 3 倍以上 5 倍以下

　　D: 2 倍以上 5 倍以下

　　答案：A

　　解题思路：《人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。

　　本题考查的重点：内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第 48 题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C. 50%

　　D. 70%

　　答案：C

　　解题思路：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 50%以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。本题考查的重点：操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　第 49 题：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。

　　A: 一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B: 针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C: 自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D: 针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　答案：B

　　解题思路：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　本题考查的重点：在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑

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