2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（10）_第4页

　　[第21题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有(　　)。

　　Ⅰ.挪用客户资产

　　Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

　　Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易

　　Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：C

　　[第22题]基金份额持有人大会的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第23题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅱ.公司债券募集办法

　　Ⅲ.资产评估报告和验资报告

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第24题]证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

　　Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

　　Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：A

　　[第25题]法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使(　　)的权利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.受益

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.处分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第26题]证券公司向客户融券，可以使用(　　)。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金

　　Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　参考答案：C

　　[第27题]投资主办人不予通过年检的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

　　Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产

　　Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第28题]操纵证券、期货市场案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的

　　Ⅱ.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　参考答案：C

　　[第29题]证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(　　)。

　　Ⅰ.独立

　　Ⅱ.客观

　　Ⅲ.公平

　　Ⅳ.审慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第30题]保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

　　Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

　　Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

　　Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　参考答案：B

　　[第31题]股票质押回购的申报类型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申报

　　Ⅱ.购回交易申报

　　Ⅲ.补充质押申报

　　Ⅳ.部分解除质押申报

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：A

　　[第32题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有(　　)。

　　Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理

　　Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第33题]股东名册应记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名

　　Ⅱ.股东的家庭情况

　　Ⅲ.出资证明书编号

　　Ⅳ.股东的出资额

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第34题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第35题]下列关于公司设立方式的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　[第36题]发行交易当事人的行为准则包括(　　)。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.诚实信用

　　Ⅳ.勤勉尽责

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：A

　　[第37题]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　参考答案：B

　　[第38题]个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

　　Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[第39题]投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

　　参考答案：D

　　[第40题]申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司营业执照

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

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