2019年证券从业资格证法律法规试题及答案（4）_第6页

　　52.【答案】B

　　【解析】基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构，B 选项符合题意。

　　53.【答案】C

　　【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司(Ⅰ项符合)和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行(Ⅱ项符合)、证券公司、证券投资咨询机构(Ⅳ项符合)、专业基金销售机构等。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　54.【答案】C

　　【解析】集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准： 1)个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的，A 选项正确; 2)单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的，B 选项正确; 3)个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在 20 万元以上(并非 10 万元)的，C 选项错误;(4)单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在 50 万元以上的，D 选项正确。综上所述，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　55.【答案】C

　　【解析】经过风险承受能力评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为 C1、C2、C3、C4、C5 五个等级，C 选项符合题意。

　　56.【答案】C

　　【解析】经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

　　57.【答案】D

　　【解析】经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元;经营上述四项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元，D 选项符合题意。

　　58.【答案】B

　　【解析】境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，Ⅱ项不符合题意。

　　59.【答案】A

　　【解析】另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对基金、大宗商品、黄金、艺术品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　60.【答案】B

　　【解析】任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者，B 选项符合。

　　61.【答案】B

　　【解析】风险控制委员会的主要职责之一即：制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

　　62.【答案】C

　　【解析】非上市公众公司是指符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司。因此，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易(并非在交易所交易)，C 选项错误。

　　63.【答案】B

　　【解析】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，采取以下处罚措施： 1)处 3 年以下(并非 5 年以下)有期徒刑或者拘役，Ⅰ项不符合;(2)并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金，Ⅱ项符合;(3)数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金(并非处 3 万元以上 30 万元以下罚金)，Ⅲ项符合，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　64.【答案】B

　　【解析】法的规范性体现在： 1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利， 选项正确; 2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务，C 选项正确; 3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任，D 选项正确。B 选项表述错误。因此，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　65.【答案】D

　　【解析】发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为证券研究报告。证券研究报告主要包括：涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　66.【答案】B

　　【解析】对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳： 1)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，Ⅰ项符合题意; 2)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，Ⅱ项符合题意; 3)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺，Ⅲ项符合题意; 4)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务，Ⅳ项符合题意; 5)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，

　　67.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任，C 选项符合题意。

　　68.【答案】A

　　【解析】董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定，Ⅲ项正确，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项错误。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　69.【答案】A

　　【解析】从事证券业务的专业人员是指：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，Ⅰ项正确。 2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，Ⅱ、Ⅲ项正确。 3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。 5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　70.【答案】B

　　【解析】本题考查证券业从业人员执业行为准则。根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券从业人员不得从事以下活动： 1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动; 2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; 3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; 4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; 5)从事与其履行职责有利益冲突的业务; 6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; 7)买卖法律明文禁止买卖的证券; 8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益，Ⅰ项符合; 9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺，Ⅱ项符合;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，Ⅲ项符合;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　71.【答案】B

　　【解析】本题考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

　　72.【答案】D

　　【解析】本题考查独立财务顾问的独立性。

　　73.【答案】D

　　【解析】本题考查在债券存续期间对重大事项的判断。

　　74.【答案】C

　　【解析】本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。

　　75.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

　　76.【答案】C

　　【解析】本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，还有坚持积极稳妥审慎推进。

　　77.【答案】C

　　【解析】本题考查金融资产的摊余成本计量原则。

　　78.【答案】D

　　【解析】本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

　　79.【答案】A

　　【解析】本题考查资产管理业务实施监管的原则。

　　80.【答案】C

　　【解析】本题考查资产证券化中管理人不得有的行为。

　　81.【答案】D

　　【解析】证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。

　　82.【答案】C【解析】证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起 3 个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　83.【答案】D

　　【解析】证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求： 1)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险诚信记录等信息并及时更新。 2)合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。 3)持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利，A 选项符合。 4)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。 5)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息，B 选项符合。(6)及时识别、妥善处理公司与客户之间、同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。 7)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送，C 选项符合。(8)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。D 选项，建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求，不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

　　84.【答案】B

　　【解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。

　　85.【答案】C

　　【解析】证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：(1)具备从业资格，Ⅰ项符合;(2)遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　86.【答案】D

　　【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准，D 选项符合题意。

　　87.【答案】B

　　【解析】证券公司申请成为保荐机构条件之一即：至少需要具有 4 名符合保荐代表人资格条件的从业人员，B 选项符合题意。

　　88.【答案】B

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： 1)协助办理开户手续，Ⅰ项符合;(2)提供期货行情信息、交易设施，Ⅱ项符合;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。因此，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　89.【答案】C

　　【解析】证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度。

　　90.【答案】B

　　【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废，B 选项符题意。

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